摘要(Abstract)：
智力活动难以监督,导致职务发明的代理成本高昂。该问题有时只能通过让发明人参与剩余价值分配予以解决。这是职务发明利益分配不同于其他雇佣劳动成果的原因,它限定了职务发明奖酬制度的适用范围。如果奖酬激发的额外创新尚不足以弥补制度成本,强推奖酬无异于将手段异化为目的并用权利话语取代理性分析。当分离单项发明贡献的难度增大时,创新机制应更多依赖单位优势,允许以笼统定价取代单次定价、以科层结构替代价格机制。创新社会化趋势正在挑战每项发明奖酬与贡献相符的原则。将该原则强化为系统性管制更是严重缺乏正当性。即使要细化管制,但至少应从主体类别、客体范围和审查模式三方面限定管制范围。
关键词(KeyWords)： 职务发明;雇佣劳动;奖酬
Abstract:
Keywords:
基金项目(Foundation): 清华大学-微软创新与知识产权联合研究中心资助
作者(Author): 蒋舸;
Email:
参考文献(References)：
- ①参见《十二届全国人大三次会议李克强作政府工作报告》,2015年3月5日,第二部分。
- ②参见历年专利统计年报,载http://www.sipo.gov.cn/tjxx/,最后访问时间:2015年11月30日。
- ③参见《国家知识产权局专利业务工作及综合管理统计月报(2015年12月)》,载http://www.sipo.gov.cn/tjxx/,最后访问时间:2016年4月12日。
- ④《草案》将植物新品种、集成电路布图设计(《草案》第4条)和技术秘密(《草案》第24条)纳入了引发奖酬义务的发明范围。
- ⑤相较于《专利法实施细则(2010)》的规定,即便保守地采用国家统计局公布的2012年全国在岗职工月平均工资3966元作为发明人所在单位的在岗职工月平均工资发明奖励将提升2.6倍实用新型奖励将提升1.3倍外观设计奖励将提升4倍,其他创新报酬同样将有提升。关于国家统计局数据,参见盛来运主编:《中国统计年鉴(2012)》,中国统计出版社2013年版,第133页。
- ⑥参见《草案》第10-16条。
- ⑦行政部门负责奖酬约定的备案(《草案》第42条)、监督检查(《草案》第32条)及违规情况下的责令改正与警告(《草案》第33条)。
- ⑧行政部门的调解权(《草案》第40条)与处罚权(《草案》第36条)。
- ⑨参见如尹新天:《中国专利法详解(缩编版)》,知识产权出版社2012年版,第52-62页。
- ⑩参见张玲、朱冬:《论劳动力派遣对职务发明创造规则的冲击及立法建议》,载《法学家》2006年第5期;肖冰《日本与德国职务发明报酬制度的立法比较及其借鉴》,载《电子知识产权》2012年第4期;吴艳:《论职务发明纠纷解决机制——兼评》,载《中国软科学》2015年第3期;刘聘卿:《完善高校职务发明专利权属制度的建议》,载《中国高校科技》2015年第9期。
- 11参见何敏:《职务发明财产权归属正义》,载《法学研究》2007年第5期;何敏《新“人本理念”与职务发明专利制度的完善》,载《法学》2012年第9期。
- 12参见王重远:《美国职务发明制度演进及其对我国的启示》,载《安徽大学学报(哲学社会科学版)》2012年第1期;俞风雷:《日本职务发明的贡献度问题研究》,载《知识产权》2015年第6期。
- 13参见陶鑫良、张冬梅:《“中央集权”IP管理模式下职务发明报酬若干问题探讨——从张伟峰诉3M职务发明报酬诉讼案谈起》,载《电子知识产权》2015年第7期。
- 14参见孙春燕:《职务发明制度的合理性——以经济学为视角》,载《知识产权》2012年第4期。
- 15美国法院仅在极端情况下否认约定,而通过法庭确定雇员发明补偿额。公司在要求低级雇员转让发明时,经理明知其价值巨大却告知发明人该发明仅值一万美元,法院判决公司支付原告100万美元的补偿。Roberts v.Sears Roebuck&Co.,573 F.2d 976(7th Circuit,1978).
- 16参见陈驰:《法国的雇员发明制度及其对我国的启示》,载《江西社会科学》2008年第2期。
- 17《专利法(2008)》第6、16条。
- 18 Vgl.§6 Patentgesetz.
- 19 See Calabresi/Melamed,Property Rules,Liability Rules and Inalienability,One View from the Cathedral,85 Harv.L.Rev.1089,at 1092(1972).
- 20 Vgl.§9 Gesetzüber Arbeitnehmererfindungen.
- 21以中国为例,2012年每万名劳动力中仅38人为研发人员。参见陈劲主编:《中国创新发展报告(2014)》,社会科学文献出版社2014年版,第7-9页。
- 22 Ulrich Himmelmann,Vergütungsrechtliche Ungleichbehandlung von Arbeitnehmer-Erlinder and Arbeitnehmer-Urheber,GRUR 1999,897,899.
- 23参见[美]斯蒂格利茨《经济学》(第二版)上册,梁小民、黄险峰译,中国人民大学出版社2000年版,第449-453页。本文中的“委托代理关系”、“委托人”、“代理人”,均在经济学意义上使用之。
- 24 E.g.Gary Miller,The Political Evolution of Principal-Agent Models,Annual Review of Political Science,Vol.8,at 203-225(2005).
- 25尽管没有明确使用“代理成本”概念,但伯利与明斯早在二十世纪三十年代便对公众公司中的股东和管理者关系进行了深刻阐述。Adolf Berle/Gardiner Means,The Modern Corporation&Private Property,Transaction Publishers,1991,tenth printing 2009(originally published in 1932 by Harcourt),at 196-206.
- 26 See Stuart Cohn,Demise of the Director's Duty of Care:Judicial Avoidance of Standards and Sanctions through the Business Judgement Rule,62 Texas Law Review 591,at 591-594(1983).
- 27语出Mark Roe,Strong Managers,Weak Owners:The Political Roots of American Corporate Finance,Princeton University Press,1996.
- 28参见[美]阿弗那-格雷夫:《后中世纪热那亚自我强制的政治体制与经济增长》,毛娜译,载《经济社会体制比较》2001年第3期。
- 29参见黄立君、夏广兴:《晋商东掌制度的历史制度分析》,载《制度经济学研究》2011年第2期。
- 30对美国公司首席执行官薪酬的实证研究表明,实际薪酬与公司股票表现高度相关。Steven Kaplan,Empowering Shareholders on Executive Compensation and H.R.1257,the“Shareholder Vote on Executive Compensation Act”,cited from Roberta Romano(ed.),Foundations of Corporate Law,Second Edition,Foundation Press,2010,at 466.
- 31参见[美]小弗雷德里克·布鲁克斯:《人月神话》,汪颖译,清华大学出版社2015年版,第30页。
- 32 Alec Wilkinson,The Pursuit of Beauty,Yitang Zhang Solves a Pure-Math Mystery,New Yorker,Feb.2,2015 issue.
- 33参见[美]曼昆:《经济学原理》(微观经济学分册),梁小民、梁砾译,北京大学出版社2012年版,第470页。
- 34 Harold Evans,They Made America-From the Stream Engine to the Search Engine:Two Centuries of Innovators,Little,Brown and Company,2004,at 196-200.
- 35 Harold Evans,supra 34,at 94-105.
- 36这是对电报发明人摩尔斯的描述。Harold Evans,supra 34,at 78.
- 37个人发明在机械等少数领域尚有可能119有组织创新才是绝大多数行业的常态。John Allison/Mark Lemley,Who is Patenting What?An Empirical Exploration of Patent Prosecution,53 Vanderbilt Law Review 2099,at 2101-2102(2000).在诸如生物技术和制药等耗资巨大的领域,非组织化发明几乎不再可能。Dan Burk/Mark Lemley,Policy Levers in Patent Law,89 Virginia Law Review,1575,at 1581,1676(2003).
- 38前引②。
- 39 John Allison/Mark Lemley,supra 37,at 2101.
- 40 Brent Schwab,Arbeitnehmererfindungsgesetz,2.Auf1.,Nomos,2014,Einleitung,Rn.1.
- 41 Dan Burk/Mark Lemley,supra 37,at 1581.
- 42 Dan Burk/Mark Lemley,supra 37,at 1694.
- 43 Mark Lemley/Carl Shapiro,Patent Holdup and Royalty Stacking,85 Texas Law Review 1991,at 1992(2007).
- 44据2015年底公布的一项研究成果统计在各地法院公布的27,000件知识产权案件中,职务发明案件总共仅143件,而且其中权属纠纷占据多数奖酬纠纷数量很少。《我国职务发明权属和奖酬纠纷诉讼情况调研报告》,载罗东川主编《职务发明权属与奖酬纠纷典型案例精选与注释》,法律出版社2015年版,第254-255页。
- 45翁立克与上海浦东伊维燃油喷射有限公司等职务发明奖酬纠纷案,上海一中院(2005)沪一中民五(知)初字第220号,上海高院(2008)沪高民三(知)终字第23号。
- 46翁立克与上海浦东伊维燃油喷射有限公司等职务发明奖酬纠纷案,前引45。
- 47 3M中国有限公司、张伟锋与3M创新有限公司职务发明奖酬纠纷案,上海高院(2014)沪高民三(知)终字第120号。
- 48许祖泽诉中国钢研科技集团有限公司、宝钢集团有限公司等职务发明创造发明人报酬纠纷案,北京一中院(2010)—中民初字第465号,北京高院(2011)高民终字第3343号。
- 49彭茂祥、王亚玲、冀小强、李隽春:《基于专利文献信息的全球(主要国家)技术创新活动研究》,载甘绍宁主编:《专利文献研究2015》,知识产权出版社2015年版,第195页表8。(该数据未必准确,因为本注文章中提供的各省每专利平均发明人数均不足5人,参见第196页表9。但31个省级行政区划中有26个的平均发明人数超过3名,所以中国的平均发明人数较高这一结论总体是正确的。)
- 50参见前引⑤,盛来运书。
- 51《关于的说明》,第1页。
- 52 Roberta Romano(ed.),Foundations of Corporate Law,Second Edition,Foundation Press,2010,at 1.
- 53 See Ronald Cease,The Nature of the Firm,1 Economica 386,at 387(1937).
- 54参见盛洪、陈郁:《译者的话》,载科斯:《企业、市场与法律》盛洪、陈郁译校,格致出版社2009年版,第2页。
- 55参见http://www.nobelprize.org/nobel_prizes/economic-sciences/laureates/1991/press.html,最后访问时间:2015年11月10日。
- 56 Ronald Coase,supra 53,at 390.
- 57 Jason Johnston,The Influence of The Nature of the Firm on the Theory of Corporate Law,18 Journal of Corporate Law 213,at 244(1993).
- 58承担奖酬义务的主体范围,由“全民所有制企业”(《专利法实施细则(1984、1992)》)扩展到“国有企事业单位”(《专利法实施细则(2001、2002)》),最后扩展到所有单位(《专利法实施细则(2010)》)。
- 59“处于竞争中”这一前提非常重要加果这一前提不成立,当然无法得出雇主会向雇员的发明支付合理报酬的结论。例如当企业通谋限制雇员流动、压低雇员报酬时,报酬便不会充分反映雇员的贡献。典型事件如苹果、谷歌、英特尔和Adobe公司被指控达成“互不挖角协议”,最终以4.15亿美元同雇员达成和解,作为原告的每位雇员将获得平均约6500美元的补偿。In re:High-Tech Employee Antitrust Litigation,2015 WL 5158730(N.D.Cal.).这种弊端应由反垄断法处理,而非由职务发明规范解决。
- 60《草案》很大程度上借鉴了德国的《雇员发明法》,所以德国实施类似制度的经验可引为鉴。根据德国工业产权与著作权协会于2000年向德国联邦司法部长提交的《雇员发明法改革意见》,企业为每个获得专利保护的职务发明平均投入的管理成本,在不包括补偿的情况下,已高达4300马克。而甚至对于已经处于职务发明价值金字塔上层的被仲裁发明,绝大多数发明人最终得到的补偿不足每年2000马克。Gloy/Loschelder:Gesetz zur Anderung des Gesetzes fiber Arbeitnehmererfindungen,GRUB 2000,385,385.
- 61 Axel Brune,Bewahrtes Deutsches Arbeitnehmererfindergesetz?Carl Heymanns Verlag,2009,S.146-149.
- 62所以有学者指出企业通常具有的有限责任本身就是抵御风险的工具,只不过是以内部保险取代外部保险。Frank Easterbrook/Daniel Fischel,Limited Liability and the Corporate,52 U.Chi.L.Rev.89,at 89-93.
- 63 See Robert Merges,Law and Economics of Employee Inventions,13 Harv.J.L&Tech 1,at 16(1999).
- 64 Manly,D.G.(1978).Inventors,Innovators,Compensation and the Law,21 Research Management 29-32.Cited from Dietmar Harhoff/Karin Hoisl,Institutionalized Incentives for Ingenuity-Patent Value and the German Employees'Invention Act,Discussion paper 2006,at 11,载http://epub.ub.uni-muenchen.de/1262/1/German_Inventor_Compensation_230106_DP_LMU.pdf,最后访问时间:2014年7月14日。
- 65 Klaus Brockhoff,Ist die kollektive Regelung einer Verg(u|¨)tung von Arbeitnehmererfingdungen wirksam und n(o|¨)tig?Zeitschrift fur Betriebswissenschaft 1997,683.
- 66 Paul Milgrom/John Roberts,Economics,Organization and Management,Englewood Cliffs,1992,at 394.
- 67 Arthur Chester,Measurements and Incentives for Central Research,Research Technology Management 38.4,at 14(1995).
- 68参见德国工业产权专家协会主席在1999年年会上的讲话:Begru?ungsrede des Prasidenten des VPP,Herrn PA Dr.K.Holler,anl(a|¨)βlich der Frühjahrstagung am 29.und 30.April 1999 in Dresden,VPP-Rundbrief 2/1999,28.
- 69 Lucian Bebchuk/Jesse Fried,Executive Compensation at Fannie Mae:A Case Study of Perverse Incentives,Nonperformance Pay and Camouflage,30 Journal of Corporation Law 807,at 809-812(2005).
- 70 Yochai Benkler,Coase's Penguin,or Linux and the Nature of the Firm,112 Yale Law Journal 369,at 423-436(2002).
- 71 Dan Ariely,The Upside of Irrationality:The Unexpected Benefits of Defying Logic at Work and at Home,Haper,2010,at17-21.
- 72 Ibid,at 34.
- 73 Armen Alchian/Harold Demsetz,Production,Information Costs and Economic Organization,62 The American Economic Review 777,at 778-781(1972).
- 74 Gary P.Pisano,The Governance of Innovation:Vertical Integration and Collaborative Arrangements in the Biotechnology Industry,Research Policy,vol.20,issue 3,at 237(1991).
- 75 Ortwin Hellebrand,Anderungsbedarf fur das ArbEG aus der Sicht der Schiedsstellenpraxis(Vortrag anl(a|¨)βlich der VPPFachtagung Fruhjahr 1999),VPP-Rundbrief 2/1999,39-40.
- 76参见马玲:《面向不连续创新的企业协同产品研发管理研究》,复旦大学管理科学与工程专业2005年博士论文,第61页。
- 77参见张维迎:《理解公司:产权、激励与治理》,上海人民出版社2014年版,第424-425页。
- 78 Dan Ariely,supra 71,at 53-92.
- 79 Robert Merges,supra 63,at 39.
- 80参见[美]理查德·格里格、菲利普·津巴多:《心理学与生活》(第18版,英文版),人民邮电出版社2011年版,371-372页。
- 81参见[美]尤查·本科勒:《企鹅与怪兽:互联时代的合作、共享与创新模式》简学译浙江人民出版社2013年版,第137-438页。
- 82 See Bengt Holmstrom/Paul Milgrom,The Firm as an Incentive System,84 The American Economic Review 972,at 989(1994).
- 83 See Robert Merges,supra 63,at 38-42.
- 84国家知识产权局条法司、北京君途管理咨询有限公司:《职务发明制度实施情况及完善发明人调研报告》,2012年6月,第9页,载http://www.sipo.gov.cn/ztzl/ywzt/zwfmtlzl/,最后访问时间:2015年11月5日。
- 85中国发明人协会、国家知识产权局条法司《职务发明人权益保护状况调查报告》,2013年9月,第5页,载http://www.sipo.gov.cn/ztzl/ywzt/zwfmtlzl/,最后访问时间:2015年11月5日。
- 86受雇发明指发明落入发明人的一般或者特定职责,而且雇主能够合理期待雇员在正常履行前述职责的过程中做出发明。高管发明指发明人的职责或地位要求其承担特殊责任,尽量增进雇主利益。通常而言,高级管理人员完成的任何发明均归属于雇主。Lionel Beady/Brad Sherman,Intellectual Property Law,4th Ed.,Oxford University Press,2014,at 601-602.
- 87在雇主原始取得发明的情况下,实体方面的要求是发明带给了雇主不同寻常的利益(of outstanding benefit)。在雇主从雇员处继受取得发明的情况下,实体方面的要求指雇员没有从合同中获得足够的补偿,程序方面的要求指由雇员负有证明相关事实的责任。Lionel Bently/Brad Sherman,supra 86,at 657-662.
- 88 Dietmar Harhoff/Karin Hoisl,supra,64 at 6.
- 89 Dietmar Harhoff/Karin Hoisl,supra,64 at 32.
- 90参见蒋舸:《德国修改对中资在德并购的影响》,载《知识产权》2013年第4期。
- 91 Begrundung des Entwurfs eines Gesetzes fiber Erfindungen von Arbeitnehmern and Beamtern,BT-Drucks.02/1648,S.14.
- 92 Catherine Fisk,Removing the"Fuel of Interest”From the"Fire of Genius”:Law and the Employee-Inventor,1830-1930,65 The University of Chicago Law Review 1127(1998).
- 93 Oliver Williamson,Transaction Cost Economics,Handbook of Industrial Organization,vol.1,1989,at 135-182.Cited from Roberta Romano,Foundations of Corporate Law,2nd.Ed.,Foundation Press,2010,at 13.
- 94参见《我国生物技术发明态势分析》,载《国家知识产权局专利业务工作及综合管理统计月报》,2014年12月,表7。
- 95参见郭研、刘一博:《高新技术企业研发投入与研发绩效的实证分析——来自中关村的证据》,载《经济科学》2011年第2期。
- 96参见《国家知识产权局专利业务工作及综合管理统计月报》,2014年12月,表7。
- 97参见《促进科技成果转化法(2015)》第45条
- 98 Lionel Bently/Brad Sherman,supra 86,at 657.
- 99参见国家知识产权局《国内外立法资料及政策汇编(更新版)》,2014年4月,第477页,载http://www.sipo.gov.cn/ztzl/ywzt/zwfmtlzl/gnwlfzczd/201504/t20150413_1100586.html,最后访问时间:2016年4月12日。
- 100 Axel Brune,supra 61,S.154.
- 101 Brent Schwab,supra 40,§9,Rn.28-34.
- 102 Harold Demsetz,Toward a Theory of Property Rights,57 The American Economic Review 347,at 347-350(1967).
- 103韩国即审查上述几项形式合理性,参见《韩国发明振兴法有关职务发明的规定》,国家知识产权局整理并翻译,第15条第2款,载http://www.sipo.gov.cn/ztzl/ywzt/zwfmtlzl/gnwlfzczd/201504/P020150413385483222977.pdf,第516页,最后访问时间:2015年10月14日。
- 104[美]罗伯特·埃里克森:《无需法律的秩序——邻人如何解决纠纷》苏力译,中国政法大学出版社2003年版,第346页。
