【文摘】雷安军｜新出土金文所见西周罚金刑研究

日期:20-05-08 来源:《中国法学》2020年第2期作者:zzs

雷安军：重庆大学法学院副教授，法学博士

一、引论

罚金刑是中国古代一项重要的刑罚制度。学者们的争议集中在西周是否有罚金刑这一关键问题上。本文着力解决围绕西周罚金刑存在争议的重要问题：第一，西周罚金刑的有无问题。汉代以来的经师普遍认为西周没有罚金刑，那么西周究竟有没有罚金刑？第二，如果西周有罚金刑，那么这个罚金刑的内容是什么？适用对象包括哪些？司法实践如何运用？

二、《吕刑》中的罚金刑制度

《吕刑》中记载：“五刑不简，正于五罚，五罚不服，正于无过。”自汉代以来，郑玄、孔安国等人就把这里的“五罚”理解为赎刑。这种上千年误解的根源在于将“五辞简孚，正于五刑，五刑不简，正于五罚，五罚不服，正于五过”中的“五罚”之“罚”与“墨辟疑赦，其罚百锾，阅实其罪；劓辟疑赦，其罚惟倍，阅实其罪”中的“罚”混为一谈，认为这两处的罚都是赎刑。这种观点实际上混淆了作为与五刑并列的“五罚”与作为“墨辟疑赦，其罚百锾”之“罚”。虽然这两处都用的是“罚”这个字，但前面的“五罚”是一种刑罚，而后面的“罚”仅仅是对疑罪的替代惩罚措施。用更为明白的法律术语来说的话，前面的“五罚”实则是罚金刑，后面的“墨辟疑赦，其罚百锾”之“罚锾”类似后世赎刑所缴纳的赎罚。因此，与五刑相对应的“五罚”应为直接依法判处的财物惩罚，是一种罚金刑；而“墨辟疑赦，其罚百锾，阅实其罪”之“罚锾”应为由于疑罪而被赦免所缴纳的财物之罚，其与秦汉的赎刑有类似之处，是一种类似赎刑的刑罚制度。

从《吕刑》的文字来看，“五刑不简，正于五罚，五罚不服，正于无过。五过之疵，惟官、惟反、惟货、惟内、惟来”，西周的刑罚适用顺序是由五刑→五罚→五过依次降等，由于五过为过失，最后赦免其刑罚。如果以法律理论来分析的话，此处的“五刑”适用的犯罪相当于现代的重罪；“五罚”适用的犯罪相当于现在的轻罪；“五过”则相当于犯罪情节轻微无需进行刑事处罚的行为。金文里面有“鞭千罚千”，这里的“鞭千”相当于五刑中的一种刑；“罚千”则应属于五罚之一种。“五罚”只能理解为一种独立的刑罚种类，即罚金刑。

《吕刑》下文揭示了“五罚”与“五刑”的对等关系，“五刑之疑有赦，五罚之疑有赦，其审克之”。根据该条，五刑与五罚有疑问都可以赦免。《吕刑》下文只讲了赦五刑，但没有讲赦五罚，但依据文理来看，应当也包含了赦五罚的规定，只是由于某种原因没有展开阐述或虽有阐述但未被后世流传下来。“五罚”作为一种独立的刑罚体系是可以确定的。

“五刑不简，正于五罚”中的“五罚”与“五刑之疑有赦，五罚之疑有赦，其审克之……墨辟疑赦，其罚百锾”中的“罚锾”是两回事：前者说的是西周的刑罚体系，即五刑→五罚→五过由重至轻的刑罚体系；后者针对涉及“五刑”的疑难案件，司法官要求行为人缴纳罚金，而行为人可以得到赦免，但这种赦免并非彻底赦免其罪，因为还要继续查实案情(“阅实其罪”)。因此，从《吕刑》的规定来看，西周存在五种等级的罚金刑(即五罚)。但由于某种原因，《吕刑》的重点在于讨论五刑的问题，故五罚的内容并不明确。

三、西周金文中的罚金刑

(一)霸姬盘

“唯八月戊申，霸姬以气讼于穆公曰：以公命用

朕

臣妾自气，不余气。公曰：余不女命曰

霸姬？气誓曰：余某弗

爯公命，用

霸姬。余唯自舞，鞭五百，罚五百寽。报厥誓曰：余爯公命，用

霸姬，襄余改朕辞，则鞭五百，罚五百寽。气则誓。曾厥誓曰：女某弗爯公命，用

霸姬。余唯自舞，则鞭身，传出。报厥誓曰：余既曰爯公命，襄余改朕辞，则出弃。气则誓。”

霸姬盘铭文记载了霸姬与气在驭使臣妾问题上产生争议，霸姬诉至穆公，穆公要求气服从霸姬，并发誓。气先后发了两次誓，内容分别如下：(1)气第一次发誓要遵守穆公的命令，服从霸姬。如果气违反自己的誓言，则应受鞭刑500下、罚金500寽的惩罚；(2)因为某种原因，气第二次发誓：如果自己违反誓言，则受鞭刑及流刑的惩罚。从霸姬盘铭文可以看到，第一，西周罚金刑与鞭刑并用，用作鞭刑的附加刑；第二，西周罚金的数额与鞭刑的数额相同，都是500，只是计量单位不同，罚金刑是500寽，鞭刑是500下；第三，西周罚金刑包括了罚金500寽这种等次；第四，流刑是比罚金刑更重的刑罚，因为气第二次发誓，增加自己可能受到的惩罚时，原来的鞭刑和罚金刑升格为鞭刑和流刑。

(二)师旂鼎

“唯三月丁卯，师旂众仆不从王征于方雷。使氒 (厥)友弘以告于白(伯) 懋父。在艿，白(伯)懋父乃罚得、系、古三百寽。今弗克氒(厥)罚，懋父令曰：义

(宜播)，

！氒(厥)不从氒(厥)右征。今母(毋)

(播)，其又(有)内(纳)于师旂。弘以告中史书，旂对氒(厥)䝳(劾)于尊彝。”

师旂鼎铭文中出现了两处“罚”字：一处是“罚得、系、古三百寽”，简称“罚寽”；第二处是“今弗克氒(厥)罚”，即缴纳罚金的意思。这篇铭文充分证明了西周确有罚金刑。罚金的数额是300寽，其罪名是不从王出征。根据该铭文，得、系、古三人未缴纳罚金，则应当被判处流刑，这里再次印证了西周时期的流刑比罚金刑重，用来惩罚三人不缴纳罚金的行为。由于最后得、系、古三人缴纳了300寽的罚金，司法官伯懋父赦免了他们三人，不再判处流刑。

(三)匜

“隹三月既死霸甲申，王才

上宫。白(伯)扬父乃成䝳曰：牧牛，

! 乃可湛。女(汝)敢(以)乃师讼。女上

先誓，今女亦既又

誓，尃

啬

，

亦兹五夫，亦既

乃誓。女(汝) 亦既从辞从誓，弋可。我义

(鞭)女(汝)千，

女(汝) 。今我赦女(汝)，

(鞭)女(汝)千，

女(汝) 。今大赦女(汝)，

(鞭)女(汝)五百，罚女(汝)三百寽。白(伯)扬父乃或吏(使)牧牛誓曰：自今余敢夒乃小大史(事) 。乃师或以女(汝)告，则致乃

(鞭)千，

。牧牛则誓，氒(厥)以告事

、事曶于会。牧牛辞誓成，罚金。

用乍旅盉。”

铭文中两处出现“罚”字：一是“罚女(汝)三百寽”，即判处三百寽的罚金刑；二是“牧牛辞誓成，罚金”，即履行罚金刑的意思。铭文在此处明确出现“罚金”一词，这直接证实了在西周司法实践中存在着罚金刑的名称与实质内容。牧牛积极履行誓言、认可供词，故司法官伯扬父对他先小赦，后大赦，判处的刑罚从鞭1000下、黑巾蒙头、脸颊刺字减轻为鞭打500下，罚金300寽。黑巾蒙头、脸颊刺字对牧牛既是一种羞辱又是一种较重的肉刑，现在伯扬父将其免除，这对于牧牛来说是极为有利的。该篇铭文为研究西周罚金刑提供了有利的信息：首先，罚金刑适用的对象是被司法官伯扬父所赦免的牧牛，作为一种减轻处罚的措施；其次，罚金的数额与师旂鼎铭文一样，为300寽。

(四)散氏盘

“唯王九月，辰在乙卯，夨卑(俾)鲜、且、

、旅誓，曰：我既付散氏田器，有爽，实余有散氏心贼，则鞭千罚千，传弃之，鲜、且、

、旅则誓，乃卑(俾)西宫

、武父誓，曰：我既付散氏湿田、畛田，余有爽变，鞭千罚千。西宫

、武父则誓，厥受图，夨王于豆新宫东廷。厥左执史正中农。”

铭文中鲜、且、

、旅四人宣誓：“我既然把田器交付给了散氏，如果毁约，则是因为我们在心里对散氏有害意，因此，我们愿意接受鞭打1000下、罚1000锊，并且流放之刑。”西宫

、武父则宣誓：“我们将湿田、畛田交付给散氏，如果毁约，则鞭打1000下、罚1000锊。”这两处誓言包含了“鞭千罚千”，这里的“罚千”就是西周的罚金刑，只是其数额较之前的300锊要大，为罚1000锊。虽然夨氏与散氏之间的田地和田器交付属于今天民事纠纷，但誓言包含的“鞭千罚千”惩罚并不是直接针对该民事活动，而是针对背弃誓言的行为(“有爽”)。

上述四篇金文有力地说明了西周司法实践中罚金刑的存在。值得注意的是，除了上述金文铭文中的“罚”应理解为罚金外，金文铭文中的“罚”还可以作广义的理解，指五刑五罚等惩罚措施，例如“敏誎罚讼”(大盂鼎)、“女(汝)匡罚大”(曶鼎)中的“罚”均泛指包括五刑五罚等在内的惩罚措施。

四、西周罚金刑的发展和影响

(一)《周礼》中的罚金刑

《周礼·秋官·职金》在描述“职金”的职责时说：“掌受士之金罚、货罚，入于司兵”。“士”是西周的司法官，“士”把案件中获得的罚金与罚物交给“职金”，而“职金”则把罚金与罚物交给“司兵”，用于铸造兵器和官办手工业。对于此处的“金罚”，传统经师都解作“罚赎”，并且把这里的“金罚”与《吕刑》中疑赦罚锾等同起来。事实上，这里的“金罚、货罚”与罚锾存在两方面的不同：其一，此处有金罚、货罚两种，即可以缴纳罚金和缴纳罚物，而《吕刑》中的疑罪罚锾只能缴纳罚金，因此，这两者是不相同的；其二，更为重要的是，此处的“金罚、货罚”是司法官“士”直接对案件当事人所作出的一种刑罚措施，不是作为其他刑罚的替代措施，因此应当对应于《吕刑》中的“五罚”，而不是罚锾之罚。此外，《周礼·地官·司市》在描述主持市场管理工作的“司市”的职责中的货罚与职金条所言的“货罚”非常接近。《周礼·地官·廛人》中的“罚布”意指违反市场管理规定而做出的财产性惩罚。

《周礼》所包含的罚金刑有金罚与货罚两种形式，所缴纳的金罚与货罚被官府用于官办军工业(铸造兵器)、官办手工业(制作普通的刀具)以及直接纳入国库(入于泉府)等。

(二)《国语·齐语》中的罚金刑

《国语》中记载了齐桓公与管仲之间的对话涉及到罚金刑。桓公问曰：“夫军令则寄诸内政矣，齐国寡甲兵，为之若何？”管子对曰：“轻过而移诸甲兵。”桓公曰：“为之若何？”管子对曰：“制重罪赎以犀甲一戟，轻罪赎以鞼盾一戟，小罪讁以金分，宥閒罪。索讼者三禁而不可上下，坐成以束矢。”在这段对话中，齐桓公问管仲如何增加甲兵等装备。管仲提出的建议是对犯罪之人罚以武器装备，从而达到了充实甲兵装备的效果。学术界一般认为管仲这段话所谈的是赎刑。

然而，从字的使用上看，有学者指出：“西周时期所谓‘罚’，东周时期则以‘赎’称之”。因此，管仲用的“赎”字实同于西周的“罚”字，故不能因管仲用“赎”字就说是赎刑。从内容上看，管仲这段话中的赎、讁以金分都应理解为罚金。因为赎刑与罚金的区别在于赎刑是替代刑，而罚金是正刑。因此，与五刑相对应的罚金刑应为直接依法判处的财物惩罚；而赎刑则是对律令所确定或司法官员已经判决的刑罚的赎买，赎刑之罚是对已有刑罚的替代罚，通常以“赎某某刑”如“赎耐、赎黥、赎宫”来命名。在《管子·小匡》中记载了与《国语·齐语》大同小异的一段话，用的是“入”而不是“赎”。管子对曰：“制重罪入以兵甲犀胁二戟，轻罪入兰盾鞈革二戟，小罪入以金钧，分宥薄罪入以半钧，无坐抑而讼狱者，正三禁之而不直，入一束矢以罚之。”在这段话中，管子谈到了重罪对应犀胁二戟，轻罪对应兰盾鞈革二戟，小罪对应金钧，薄罪对应半钧，无理而讼者对应一束矢。这里更为明确地反映出“重罪”“轻罪”“小罪”“薄罪”与犀胁、兰盾、金钧、半钧等财产刑惩罚的一一对应关系。因此，管仲这段话里谈到的是罚金刑而不是赎刑。

五、结论

(一)西周有罚金刑

无论从传世文献《尚书·吕刑》还是从最新出土文献来看，西周有罚金刑。

(二)西周罚金刑有着丰富的具体内容

1. 西周罚金刑的性质

西周罚金刑(五罚)应为附加刑，即五刑(主刑)之外的刑罚。西周罚金刑可以单独适用，但在更多时候，罚金刑是与鞭刑一起适用，用作鞭刑的附加刑，而且罚金的数额与鞭刑的数量往往相同。

2. 西周罚金刑的等次和金额

西周罚金刑(五罚)有五个档次，即100、200、300、500、1000锊。

3. 西周罚金刑的适用对象

具体包括以下四种情形：(1)罚金刑适用于不构成“五刑”的轻罪；(2)不从王出征罪；(3)行为人本来犯重罪，但获得了赦免，则按轻罪判处罚金300锊；(4)背弃誓言。

4. 西周罚金刑所得罚金的用途

(1)罚金归一方当事人所得；(2)罚金归政府。

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