摘要(Abstract)：
"一带一路"倡议是一项涉及面极广的跨世纪工程。制订一套与之相适应的争端解决机制能为中国实际主导并参与制订相关规则提供强力支撑。现有解决商事争议、国家间经贸争议和投资争议的争端解决机制均有其各自的不足,且多体现普通法诉讼程序和技巧,不大符合"一带一路"倡议大部分参与国的实际情况。作为"一带一路"倡议的提出国,中国应引领制订、完善"一带一路"争端解决机制,包括争端解决机构的设立。应在充分分析国际上现有机制运作情况的基础上,提出一套涵盖斡旋、调解与仲裁的制度,既充分反映中国传统文化的大智慧,又对国际上的现行制度有所扬弃。
关键词(KeyWords)： 一带一路;争端解决;调解;仲裁
Abstract:
Keywords:
基金项目(Foundation): 国家社科基金重大项目“一带一路战略下法律供给机制研究”(项目批准号:16DZA064)的阶段性成果
作者(Author): 王贵国;
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参考文献(References)：
- (1)《论语·为政第一》,第22段。
- (2)《中庸》,第20章。
- (3)《论语·八佾第三》,第16段。
- (4)“阐旧邦以辅新命,极高明而道中庸”是冯友兰先生于1988年手书并挂于东墙以自勉。参见陈来:《冯友兰先生小传》,载刘梦溪主编:《中国现代学术经典:冯友兰卷》,河北教育出版社1996年版,第6页。
- (5)冯友兰:《三松堂自序》,人民出版社1998年版,第321页。
- (6)世界贸易组织争端解决机构只受理由成员提出的争议。参见王贵国:《世界贸易组织法》,法律出版社2003年版,第254~264页。
- (7)White&Case调查原文,载http://www.arbitration.qmul.ac.uk/docs/164761.pdf,最后访问时间:2017年11月1日。
- (8)《联合国贸易法委员会仲裁规则》于1976年4月28日在联合国第31届大会通过,后经数次修改,最新版本为2010年修改版。全文载https://www.uncitral.org/pdf/chinese/texts/arbitration/arb-rules-revised/arb-rules-revised-c.pdf,最后访问时间:2017年11月1日。
- (9)《联合国国际货物销售合同公约》(1980年),U.N.Doc.A/CONF.97/18,Annex I,载http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/text/text.html,最后访问时间:2017年11月1日。
- (10)参见前引(7),White&Case调查,第3页。
- (11)See William K.Slate,et al.,UNCITRAL Its Workings in International Arbitration and a New Model Conciliation Law,6Cardozo Journal of Conflict Resolution 73,96(2004).
- (12)《联合国国际贸易法委员会调解规则》,载https://www.uncitral.org/pdf/chinese/texts/arbitration/conc-rules/concrules-c.pdf,最后访问时间:2017年11月1日。联合国贸易法委员会通过的《国际商事调节示范法》第12条规定:“除非当事人另有约定,调解人不应当担任对于曾经是或目前是调解程序标的事项的纠纷或者由于同一合同或法律关系或任何相关合同或法律关系引起的另一纠纷的仲裁员。”《国际商事调节示范法》,载https://www.uncitral.org/pdf/chinese/texts/arbitration/ml-conc/04-90952_Ebook.pdf,最后访问时间:2017年11月1日。
- (13)See Yu Jianlong,Conciliation in Action in China and CIETAC's Practice,17(3)Asia Pacific Law Review,89(2009).
- (14)联合国《承认与执行外国仲裁裁决公约》,载http://www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration/NYConvention_status.html,最后访问时间:2017年11月1日。
- (15)除了第5条外,缔约国亦可在加入时做出保留。例如,中国在加入《纽约公约》时做了如下保留:(一)中国只在互惠的基础上对在另一缔约国领土内作出的仲裁裁决的承认和执行适用该公约;(二)中国只对根据中华人民共和国法律认定为属于契约性和非契约性商事法律关系所引起的争议适用该公约。关于中国的保留,载http://www.sohu.com/a/131973283_475942,最后访问时间:2017年11月1日。
- (16)世界贸易组织争端解决机制适用的规则为《关于争端解决规则与程序的谅解》,英文原文载https://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/dsu_e.htm,最后访问时间:2017年11月1日。
- (17)前引(16),第3.7条。
- (18)前引(16),第22.3(a)条。
- (19)See United States-Subsidies on Upland Cotton,Joint Communication from Brazil and the United States(Subsidies on Upland Cotton),WT/DS267/ARB/2,Panel Report,Aug.31,2009.
- (20)关于此问题的讨论,See Dr Mikhalien Du Bois,Protection of intellectual property rights as human rights in international law,at 92(Vol.38,South African Yearbook of International Law,92(2013).Du Bois在该文中认为,通过世贸组织的强制性争端解决机制,知识产权协定发挥的作用已完全不同于其他知识产权条约。在美国赌博案,胜诉方便被授权通过放弃知识产权保护对美国进行报复。See United States-Measures Affecting the Cross-Border Supply of Gambling and Betting Services-Communication from Antigua and Barbuda,WT/DS285/26.
- (21)前引(16),第22.4条规定报复应与相关成员遭受的损害相一致。
- (22)前引(16),第4条。
- (23)前引(16)。
- (24)前引(19)。
- (25)See Canada-Certain Measures Affecting the Automotive Industry,AB-2000-2,Report of the Appellate Body,Mag 18,2000.
- (26)See China-Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials,WT/DS394/AB/R,Reports of the Appellate Body,para 307,Jan.30,2012.
- (27)See China-Measures Related to the Exportation of Rare Earths,Tungsten,and Molybdenum,WT/DS432/AB/R,Reports of the Appellate Body para.553-54,Aug.7,2014.
- (28)前引(27),第5.51段。
- (29)美国不止一次宁愿接受报复也拒不修改违反世贸组织协定的措施。前述赌博案为一例。参见前引(20)。
- (30)根据世贸组织官方资料,本文写作时,世贸组织共有164个成员。载https://www.wto.org/english/thewto_e/whatis_e/tif_e/org6_e.htm,最后访问时间:2017年11月1日。
- (31)See Jeswald C.Salacuse,Is There A Better Way?Alternative Methods of Treaty-Based,Investor-State Dispute Resolution,31Fordham International Law Journal 138,140(2008);W.Michael Reisman,International Investment Arbitration and ADR:Marries but Best Living Apart,24 ICSID Review 185,186(2009).
- (32)See William W.Burke-White,The Argentine Financial Crisis:State Liability Under BITs and the Legitimacy of the ICSIDSystem,at 3-5(No.193,Faculty Scholarship Paper,2008).Available athttp://scholarship.law.upenn.edu/faculty_scholarship/193,(Last visited on Nov.1,2017).
- (33)Reisman教授曾指出,包括强制性仲裁的双边投资协定已成为国际社会的大事。过去人们认为将国家告上国际仲裁庭是天大的事,现在无论是申请方还是被申请方均接受其为战略上的“必须”。前引(31),W.Michacl Reisman文,第186页。
- (34)Salacuse认为,这些国际协定起到两方面的作用。其一是使东道国在对待外国投资者及其投资时必须遵守一套国际规则;其二是授权投资者当其认为东道国违约时,自主提交将争议国际仲裁而不必考虑东道国是否愿意为之。前引
- (31),Jewsweld C.Salacuse文,第138-139页。
- (35)载能源宪章官方网站http://www.energycharter.org/process/energy-charter-treaty-1994/energy-charter-treaty/,最后访问时间:2017年10月8日。
- (36)Salacuse指出,这些争议并非受合同法规范的争议。其受以条约为形式的国际法规范。基于这些争议的国家法律性质,通过内国法解决此类争议一般行不通。前引(31),Jewsweld C.Salacuse文,第140页。
- (37)《关于解决国家与其他国家国民之间投资争端公约》(简称“华盛顿公约”),载https://icsid.worldbank.org/ICSID/ICSID/RulesM ain.jsp,最后访问时间:2017年11月1日。有论者认为时间已经证明解决投资争端国际中心并非“另一个仲裁机构”,其具有深远影响。See Sergio Puig,Emergence and Dynamism in International Organizations:ICSID,Investor-State Arbitration,and International Investment Law,44 Georgetown Journal of International Law 531,597(2015),(38)前引(37),第52(1)条。
- (39)关于国际中心撤销程序是否有脱轨迹象,See Guiguo Wang,The ICSID Annulment Mechanism:Practice,Problems and Alternatives,2(2)China Legal Science 29,54(2014).
- (40)前引(37),第52(3)条。
- (41)前引(37),第38条。
- (42)截至本文完成时止,美国所持世界银行的股份为总量的17.23%,投票权占总投票权的16.3%。这不仅使美国对世界银行所有重要决定都有否决权,而且远远高于持股量和投票权处于第二的中国。中国在世界银行的持股量和投票权分别为7.41%和7.03%。相关数据载https://finances.worldbank.org/Shareholder-Equity/Top-8-countriesvoting-power/udm3-vzz9/data,最后访问时间:2017年11月1日.
- (43)前引(37),第54(1)条。
- (44)See Mr.Patrick Mitchell,Claimant and The Democratic Republic of Congo,Respondent,Annulment Decision,ICSID Case No.ARB/99/7,Para 33,Nov.1,2006.
- (45)Malaysian Historical Salvors v.Malaysia,ICSID Case No.ARB/05/10,Annulment Decision,para.79,Apr:16,2009.
- (46)如关于最惠国待遇条款的解释,投资仲裁裁决就非常不一致。See Guiguo Wang,International Investment Law:AChinese Perspective,at 345-360(Routledge 2015).
- (47)《维也纳条约法公约》于1969年5月23日通过,1980年1月27日生效。中文载http://www.un.org/chinese/law/ilc/treaty.htm,最后访问时间:2017年11月1日。
- (48)如厄瓜多尔、玻利维亚和委内瑞拉便退出了《华盛顿公约》。关于此问题的讨论,See Ignacio Vincentelli,The Uncertain Future of ICSID in Latin America,Social Science Research Network,February 20th,2009.
- (49)前引(46),Guiguo Wang书。第10章。
- (50)前引(37),第54(1)条规定“每一缔约国应承认依照本公约作出的裁决具有约束力,并在其领土内履行……正如该裁决是该国法院的最后判决一样。”
- (51)前引(46),JuiG uo Wang书,第10章。Franck亦就解决投资争端国际中心的规则提出修改建议。See Susan D.Franck,The Nature and Enforcement of Investor Rights Under Investment Treaties:Do Investment Treaties Have A Bright Future,12 U.C.Davis Journal of International Law and Policy 47,55-69(2005).
- (52)有人建议,鉴于现在的投资仲裁与内国法上个人诉政府的诉讼极为相似,故应考虑适用内国法的程序解决投资争议。See Richard C.Chen,A Contractual Approach to Investor-State Regulatory Disputes,40 Yale Journal of International Law 295,297(2015).
- (53)就此问题,Reisman教授认为关于透明度的要求已成为扩大适用替代性纠纷解决方式的另一问题。在私有企业间的争议如无法通过替代性方式解决,各方会保密。然而,国际投资仲裁则较难保密,因涉及的国家内的人们往往怕涉及腐败,故要求透明。See W.Michael Reisman,International Investment Arbitration and ADR:Marries but Best Living Apart。Also see Markus Gehring,Dimitrij Euler and Maxi Scherer(ed.),Transparency in International Investment Arbitration(Cambridge University Press,2015).
- (54)《联合国投资人与国家间基于条约仲裁透明度公约》于2014年12月10日在联合国大会通过并于2015年3月17日开放签字,于2017年10月18日生效。联合国《贸易法委员会投资人与国家间基于条约仲裁透明度规则》于2014年4月1日生效,适用于之后签订的条约。载https://treaties.un.org/pages/View Details.aspx?src=IND&mtdsg_no=XXII-3&chapter=22&lang=en,最后访问时间:2017年11月1日。
- (55)《透明度公约》的联合国大会决议,载http://www.uncitral.org/pdf/chinese/texts/arbitration/transparency-convention/Transparency-Convention-c.pdf,最后访问时间:2017年11月1日。
- (56)See International Institute for Sustainable Development,Comments on ICSID Discussion Paper,Possible Improvements of the Framework for ICSID Arbitration,2005.Available at http://www.iisd.org/pdf/2004/investment_icsid_response.pdf(Last visited on Nov.1,2017)
- (57)《诗经·豳风》。
- (58)前引(57)。
- (59)《中庸》,第30章。
- (60)《论语·八佾第三》,第7段。
- (61)关于此方面的建议,See Guiguo Wang,Radiating Impact of WTO on Its Members’Legal System:The Chinese Perspective,Collected Courses of the Hague Academy of International Law,vol.349,at 525-533(Martinus Nujhoff Publishers,2010).
- (62)《“一带一路”争端解决机制》于2016年首先由一带一路国际研究院在香港出版,后于2017年由浙江大学出版社出版发行。王贵国、李鋈麟、梁美芬主编:《“一带一路”争端解决机制》,浙江大学出版社2017年版。
- (63)“喜怒哀乐之未发,谓之中;发而皆中节,谓之和。中也者,天下之大本也;和也者,天下之达道也。致中和,天地位焉,万物育焉。”《中庸》,第1章。朱子的解释是“致,行之至也,推而极之也”。
- (64)前引(62),王贵国、李鋈麟、梁美芳主编书,第59-66页。
- (65)Locknie Hsu的研究结果显示,韩国、缅甸和越南等均有此制度。前引(62),第323-344页。
- (66)事实上,调解早已被西方国家采用为解决争议的方式。如,英国就设有咨询、调解与仲裁机构(The Advisory,Conciliation and Arbitration Service)专责劳工争议处理。该机构的详细情况载http://www.acas.org.uk/index.aspx?articleid=4028,最后访问时间:2017年11月1日。
- (67)香港的法院在受理民事案件时总是将调解作为诉讼的前置条件。See Marko Bratkovic,Civil Litigation in China and Europe,2 Russia Law Journal 157,163(2014).
- (68)See e.g.Brent D.Ruben and Leah A.Lievrouw,Mediation,Information and Communication(ed.)(Transaction Publishers,1990),其中有一篇文章专门讲调解理论。Acso see James A.Wall,John B.Stark,Rhetta L.Standifer,Mediation---A Current Review and Development,45 Journal of Conflict Resolution 370(2001).
- (69)《论语·学而第一》,第12段。
- (70)前引(62),王贵国、李鋈麟、梁美芳主编书,第67-84页。
- (71)《中庸》,第22章。
- (72)前引(62),王贵国、李鋈麟、梁美芝主编书,第85-216页。
- (73)前引(62),王贵国、李鋈麟、梁美芝主编书,第228-241页。
- (74)上诉机制在《蓝皮书》中被纳入仲裁规则。前引(62),王贵国、李鋈麟、梁美芝主编书,第183-189页。
- (75)前引(62),王贵国、李鋈麟、梁美芝主编书,第218-227页。
- (76)《中庸》,第15章。
