摘要(Abstract)：
现代社会之下,政府规制难以应对各种复杂的经济社会问题。强化个人、企业、市场的自我意识极为重要,因此如何引导私人主体积极主动地展开自我规制,将成为国家规制模式发展成功与否的关键。这就导致行政法上各种主体的责任需要予以重新分配,一方面要充分诱导企业和社会组织积极展开自我规制,重视私法规范的作用;另一方面对自我规制进行后设规制,强调行政法规范与私法规范的衔接和协调。同时,实行社会自我规制,强化法律与社会共同发挥作用,对于推进国家治理体系和治理能力现代化意义重大。
关键词(KeyWords)： 政府规制;自我规制;后设规制;保障行政法;私行政法
Abstract:
Keywords:
基金项目(Foundation): 国家社会科学基金2014年重大项目《互联网安全主要问题立法研究》(项目批准号:14ZDC021)的阶段性成果
作者(Author): 高秦伟;
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参考文献(References)：
- 1关于“规制”,See Cosmo Graham,Self-Regulation,in GENEVRA RICHARDSON&HAZEL GENN,ADMINISTRATIVE LAW AND GOVERNMENT ACTION:THE COURTS AND ALTERNATIVE MECHANISMS OF REVIEW,at 190-191(Oxford University Press,1994)。
- 21996年10月,德国国家法学者年会中学者报告了《介于社会自我规制与国家管控间的行政与行政法》,更是掀起了研讨社会自我规制的学术高潮。参见陈军志:《公私协力法制下之社会自主管制》,台湾政治大学法律学研究所2011年硕士论文,第14页。
- 3参见《环境保护部关于深化企业环境监督员制度试点工作的通知》,环发[2008]89号。
- 4参见《食品安全管理体系认证实施规则》,国家认证认可监督管理委员会公告2010年第5号;《食品生产企业危害分析与关键控制点(HACCP)管理体系认证管理规定》,国家认证认可监督管理委员会公告2002年第3号。
- 5参见《中国互联网行业自律公约》、《互联网搜索引擎服务自律公约》。
- 6国外大多数的新兴事务,如互联网产业,一般都是从自我规制开始的。See MONROE E.PRICE&STEFAAN G.VERHULST,SELF-REGULATION AND THE INTERNET,at 1(Kluwer Law International,2005).
- 7参见郑少华:《简论社会自我管制》,载《政治与法律》2008年第3期。
- 8See Cary Coglianese&Evan Mendelson,Meta-Regulation and Self-Regulation,in ROBERT BALDWIN,MARTIN CAVE,MARTIN LODGE,EDS.,THE OXFORD HANDBOOK OF REGULATION,at 146-156(Oxford University Press,2010).
- 9参见[英]安东尼·奥格斯:《规制——法律形式与经济学理论》,骆梅英译,中国人民大学出版社2008年版,第112页。
- See Anthony Ogus,Rethinking Self-Regulation,15 Oxford J.Legal Stud.97,97-98(1995).
- See ROBERT BALDWIN,MARTIN CAVE&MARTIN LODEG,UNDERSTANDING REGULATION:THEORY,STRATEGY,AND PRACTICE,at 139(Oxford University Press,2012).
- See Charles F.Sabel&Jonathan Zeitlin,Experimentalist Governance,in DAVID LEVI-FAUR,ED.,THE OXFORD HANDBOOK OF GOVERNANCE,at 177-187(Oxford University Press,2012).
- See VIRGINIA HAUFLER,A PUBLIC ROLE FOR THE PRIVATE SECTOR:INDUSTRY SELF-REGULATION IN A GLOBAL ECONOMY,at 1(Carnegie Endowment for International Peace,2001).
- 参见前引2,陈军志文,第65-66页。
- See Jody Freeman,Private Parties,Public Functions and the New Administrative Law,53 Admin.L.Rev.813,831,834(2000).
- See Julia Black,Constitutionalism Self-Regulation,59 Mod.L.Rev.24,27(1996).
- 2011年,北京市从事水产批发的个体户娄某,以《北京市水产批发行业协会手册》中的“奖惩规定”构成垄断协议为由,向北京市二中院提起诉讼,法院支持了娄某的诉讼请求,判决认定,水产批发协会通过内部奖惩规定,“组织具有竞争关系的经营者达成固定和变更獐子岛扇贝价格的横向协议的行为,属于反垄断法所规制的横向垄断行为。”参见袁京等:《个体户告水产批发协会垄断胜诉》,载《北京日报》2013年11月22日第6版。
- 关于2008年金融危机对自我规制的反思,See ROBERT BALDWIN,MARTIN CAVE&MARTIN LODGE,EDS.,THE OXFORD HANDBOOK OF REGULATION,at 4(Oxford University Press,2013).
- See John Braithwaite,Enforced Self-Regulation:A New Strategy for Corporate Crime Control,80 U.Mich.L.Rev.1466(1982).
- See Wolfgang Schulz,and Thorsten Held,Regulated Self-Regulation as A Form of Modern Government,Hans Bredow Institute,Hamburg,http://www.humanrights.coe.int/Media/documents/interim-report-self-regulation.pdf(Last visited on Jan.7,2009).
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- 参见廖义铭:《产业自律性管制》,台湾翰芦图书出版有限公司2005年版,第28页。
- 参见詹镇荣:《德国法中“社会自我管制”机制初探》,载詹镇荣:《民营化法与管制革新》,台湾月旦出版有限公司2011年版,第150页。
- 参见陈爱娥:《国家角色变迁下的行政任务》,载台湾《月旦法学教室》第3期(2003年1月)。
- 参见程明修:《经济自治团体在经济行政上之地位与功能》,载《台湾政治大学经济行政法制实务研讨会论文集》,http://w3.cpbae.nccu.edu.tw/cpbae/activity/1000919/1000919_wbook.pdf,第11页,最后访问时间:2014年11月10日。
- 中国行政主体的问题,可参见葛云松:《法人与行政主体理论的再探讨——以公法人概念为重点》,载《中国法学》2007年第3期。
- 参见程明修:《私人履行行政任务时之法律地位》,载程明修:《行政法之行为与法律关系理论》,台湾月旦出版社有限公司2005年版,第424页。
- 参见李翱宇:《行政法上自我管制之研究》,台北大学法律学系2011年硕士论文,第13-14页。
- 参见陈慈阳:《环境法各论:合作原则之具体化——环境受托组织法制化之研究》,台湾元照出版有限公司2006年版,第1-2页。
- 参见[德]贡塔·托依布纳:《反思性的法——比较视角中法律的发展模式》,载[德]贡塔·托依布纳:《魔阵·剥削·异化——托依布纳法律社会学文集》,泮伟江、高鸿钧等译,清华大学出版社2012年版,第266-267页。
- 参见[德]图依布纳:《现代法中的实质要素和反思要素》,矫波译,载《北大法律评论》第2卷第2辑(1999年)。
- 另外还有一些理论亦值得关注,典型如法国学者米歇尔·福柯(Michel Foucault)的“治理术”(Governmentality),限于篇幅本文不作讨论。See GRAHAM BURCHELL,COLIN GORDON&PETER MILLER,EDS.,THE FOUCAULT EFFECT:STUDIES IN GOVERNMENTALITY,WITH TWO LECTURES BY AND AN INTERVIEW WITH MICHEL FOUCAULT,at 87-104(University of Chicago Press,1991).
- See Malcolm M.Feeley,Law,Legitimacy,and Symbols:an Expanded View of Law and Society in Transition,77 Mich.L.Rev.899(1978-1979).
- See N.Luhmann,Operational Closure and Structural Coupling:The Differentiation of the Legal System,13 Cardozo.L.Rev.1419,1441(1991).
- See Gunther Teubner,Substantive and Reflexive Elements in Modern Law,17 Law and Soc’y Rev.272,273(1983).
- 杨炳霖:《回应性管制——以安全生产为例的管制法和社会学研究》,知识产权出版社2012年版,第20页。
- 张骐:《直面生活,打破禁忌——一个反身法的思路》,载《法制与社会发展》2003年第1期。
- 参见前引32,图依布纳文,第584-586页。
- See GUNTHER TEUBNER,LAW AS AN AUTOPOIETIC SYSTEM,at 39-40,20(Blackwell Publishers,1993).
- See Gunther Teubner,supra note 36,239-385.
- [美]诺内特、塞尔兹尼克:《转变中的法律与社会——迈向回应型法》,张志铭译,中国政法大学出版社1994年版,第285 页。
- See PHILIPPE NONET,PHILIP SELZNICK,LAW AND SOCIETY IN TRANSITION:TOWARD RESPONSIVE LAW,at 73(Transaction Publishers,2001).
- See Neil Gunningham,Enforcement and Compliance Strategies,in ROBERT BALDWIN,MARTIN CAVE,MARTIN LODGE,supra note 8,125-135;Robert Baldwin&Julia Black,Really Responsive Regulation,71 The Modern Law Review59 ,59-94(2008);NEIL GUNNINGHAM,PETER GRABOSKY&DARREN SINCLAIR,SMART REGULATION:DESIGNING ENVIRONMENTAL POLICY,(Oxford University Press,1999).
- See BRONWEN MORGAN&KAREN YEUNG,AN INTRODUCTION TO LAW AND REGULATION:TEXT AND MATERIALS,at 27-36(Cambridge University Press,2007).
- See ROBERT BALDWIN,MARTIN CAVE&MARTIN LODEG,supra note 11,43-49.
- See Neil Gunningham&Joseph Rees,Industry Self-Regulation:An Institutional Perspective,19 Law&Pol’y 363,366(1997).
- 中国新近修订实施的《环境保护法》、《安全生产法》以及《食品安全法》等法律规范也对自我规制予以了关注。
- See NEIL GUNNINGHAM&RICHARD JOHNSTONE,REULATING WORKPLACE SAFETY:SYSTEM AND SANCTIONS,(Oxford University Press,1999);Cary Coglianese&David Lazer,Management-Based Regulation:Prescribing Private Management to Achieve Public Goals,37 L.&Soc’y Rev.691(2003).
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- See Julia Black,Martyn Hopper&Christa Band,Making A Success of Principles-Based Regulation,1 Law&Fin.Mkt.Rev.191 (2007);Vincent Di Lorenzo,Principles-Based Regulation and Legislative Congruence,15 N.Y.U.J.Legis.&Pub.Pol'y 45(2012).
- 国外实践调研也发现企业雇主的责任应为首要责任而非政府。参见前引37,杨炳霖书,第65-67页。
- See Colin Scott,Self-Regulation and the Meta-Regulatory State,in FABRIZIO CAFAGGI,supra note 22,139-145.
- See MYRIAM SENN,NON-STATE REGULATORY REGIMES:UNDERSTANDING INSTITUTIONAL TRANSFORMATION,at34 -37(Springer-Verlag Berlin Heidelberg,2011).
- 参见陈新民:《服务行政及生存照顾概念的原始面貌》,载陈新民:《公法学札记》,中国政法大学出版社2001年版,第47 -48页。
- 参见胡博砚:《作为现代新国家形态的保障国家》,载http://www.worldcitizens.org.tw/awc2010/ch/F/F_d_detail.php?view_id=81683,最后访问时间:2012年8月9日。中国台湾学界通常使用“担保国家”的译法,例如朱玮华:《从担保国家理论探讨我国促参案件监督管理之规范架构》,台湾政治大学法律系2010年硕士论文。中国大陆学者译为“保障责任”,参见刘飞:《试论民营化对中国行政法制之挑战——民营化浪潮下的行政法思考》,载《中国法学》2009年第2期。
- 学者认为保障国家最重要的特色就是国家与私人“共同具体化”公共利益。参见林明锵:《担保国家与担保行政法——从2008年金融风暴与毒奶粉事件谈国家的角色》,载吴庚教授七秩华诞祝寿论文集编辑委员会主编:《政治思潮与国家法学——吴庚教授七秩华诞祝寿论文集》,台湾元照出版有限公司2010年版,第580页。
- 参见李以所:《德国“担保国家”理念评介》,载《国外理论动态》2012年第7期。
- 参见詹镇荣:《民营化后国家影响与管制义务之理论与实践——以组织私法化与任务私人化之基本型为中心》,载前引瑐瑤,詹镇荣书,第125-126页。
- 参见[日]米丸恒治:《私人行政——法的统制的比较研究》,洪英等译,中国人民大学出版社2010年版,第339-340页。
- 最早提出后设规制的是Peter N.Grabosky,他使用了“meta-monitoring”一词,指对自我监督的政府监督;后来Christine Parker与John Braithwaite的著作也发展了该理论。See Peter N.Grabosky,Using Non-Governmental Resources to Foster Regulatory Compliance,8 Governance:An International Journal of Policy and Administration 527,543(1995);See CHRISTINE PARKER,THE OPEN CORPORATION:EFFECTIVE SELF-REGULATION AND DEMOCRACY,at 245-291(Cambridge University Press,2002);John Braithwaite,Meta Risk Management and Responsive for Tax System,Integrity,25 Law&Pol’y 1(2003).
- Bridget Hutter,Risk,Regulation,and Management,in PETER TAYLOR-GOOBY&JENS O.ZINN,EDS.,RISK IN SOCIAL SCIENCE,at 215(Oxford University Press,2006).
- See CHRISTINE PARKER,supra note 62,15.
- See BRONWEN MORGAN,SOCIAL CITIZENSHIP IN THE SHADOW OF COMPETITION:THE BUREAUCRATIC POLITICS OF REGULATORY JUSTIFICATION,at 2(Ashgate Publishing Ltd.,2003).
- 由于没有外在的强制力,自我规制中的企业内部监察人员很难发挥作用。但是通过后设规制,可以对这些监察人员提供权威支持,或者规定企业内部监察人员有权向行政机关报告,甚至法律规定经常不履行自我规制责任的企业将受到行政机关的重点检查。See IAN AYRES&JOHN BRAITHWAITE,RESPONSIVE REGULATION:TRANSCENDING THE DEREGULATION DEBATE,at 106(Oxford University Press,1992).
- See CHRISTINE PARKER,supra note 62,277-278.
- See Christine Parker,Self-Regulation and the Not-For-Profit Sector,http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1337278,pp.7-8(Last visited on Dec.12,2010).
- See Andrew A.King&Michael J.Lenox,Industry Self-Regulation Without Sanctions:The Chemical Industry’s Responsible Care Program,4 The Academy of Management Journal 698,698-716(2000).
- Cary Coglianese&Evan Mendelson,Meta-Regulation and Self-Regulation,in in ROBERT BALDWIN,MARTIN CAVE,MARTIN LODGE,supra note 8,164.
- See Bronwen Morgan,The Economization of Politics:Meta-Regulation As a Form of Nonjudicial Legality,4 Social&Legal Studies 487,488(2003).
- See Peter J.May,Regulatory Regimes and Accountability,1 Regulation&Governance 1,8-26(2007).
- See Gunther Teubner,Substantive and Reflexive Elements in Modern Law,17 Law and Soc’y Rev.272,275(1983).
- 参见[德]施密特·阿斯曼:《秩序理念下的行政法体系建构》,林明锵等译,北京大学出版社2009年版,第147-148页。
- 参见[日]山本隆司:《日本公私协力之动向与课题》,刘宗德译,载台湾政治大学法学院公法中心编:《全球化下之管制行政法》,台湾元照出版有限公司2011年版,第317-318页。
- 参见前引60,米丸恒治书,第342-346页。
- See ROSS E.CHEIT,SETTING SAFETY STANDARDS:REGULATION IN THE PUBLIC AND PRIVATE SECTORS,at14 -15(University of California Press,1990).
- 参见许登科:《德国担保国家理论为基础之公私协力(PP)法制——对我国促参法之启示》,台湾大学法律学研究所2007年博士论文,第150页。
- 参见刘宗德:《行政私法》,载台湾行政法学会主编:《行政法争议问题研究(上)》,台湾五南图书出版公司2001年版,第230页。
- 比如认证机构因经济竞争原因,就有影响其独立性与中立性的危险。参见《谁来监管认证者?——认证乱象之调查与反思》,载http://www.publiclaw.cn/article/Details.asp?NewsI d=5385&Classid=4&ClassN ame=典型案例,最后访问时间:2014年7月8日。
- 参见前引74,山本隆司书,第317-318页。
- 参见前引73,阿斯曼书,第164页。
- See Jody Freeman,Extending Public Law Norms Through Privatization,116 Harv.L.Rev.1285-1352(2003);Armin von Bogdandy,Philipp Dann&Matthias Goldmann,Developing the Publicness of Public International Law:Towards a Legal Framework for Global Governance Activities,9 German.L.J.1375-1400(2008).
- See Colin Scott,Fabrizio Cafaggi&Linda Senden,The Conceptual and Constitutional Challenge of Transnational Private Regulation,in COLIN SCOTT,FABRIZIO CAFAGGI&LINDA SENDEN,EDS.,THE CHALLENGE OF TRANSNATIONAL PRIVATE REGULATION:CONCEPTUAL AND CONSTITUTIONAL DEBATES,at 11(WileyBlackwell,2011).
- See Colin Scott,Self-Regulation and the Meta-Regulatory State,in FABRIZIO CAFAGGI,supra note 22,143.
- “如果要使公益与私益在此持续性地同时并进,那么必须维持国家与社会的运作能力以及两个系统各自的特性。”参见前引73,阿斯曼书,第164页。
- 参见张鲁萍:《私主体参与行政任务中的担保国家理论研究》,载《天津行政学院学报》第15卷第2期(2013年3月)。
- 参见李林:《全球化时代的中国立法发展(中)》,载《法治论丛》》第17卷第6期(2002年11月)。
- See Colin Scott,Self-Regulation and the Meta-Regulatory State,in FABRIZIO CAFAGGI,supra note 22,137-143.
- 参见张锟盛:《行政法学另一种典范之期待——法律关系理论》,载台湾《月旦法学杂志》第121期(2005年6月)。
- 参见张桐锐:《行政法与合作国家》,载台湾《月旦法学杂志》第121期(2005年6月)。
- 参见[美]理查德·泰勒、卡斯·桑斯坦:《助推——如何做出有关健康、财富与幸福的最佳决策》,刘宁译,中信出版集团2015年版。
- 参见杨志强、何立胜:《自我规制理论研究评价》,载《外国经济与管理》第29卷第8期(2007年8月)。
- See Erhard Blankenburg,The Poverty of Evolutionism:A Critique of Teubner’s Case for“Reflexive Law”,18 Law&Soc’y Rev.273,274(1984).
- See Gunther Teubner,Autopoiesis in Law and Society:A Rejoinder to Blankenburg,18 Law&Soc’y Rev.291,300(1984).
- See Mia Mahmudur Rahim,Meta-regulation Approach of Law:A Potential Legal Strategy to Develop Socially Responsible Business Self-regulation in Least Developed Common Law Countries,40 Comm.L.World Rev.174,178(2011).
