摘要(Abstract)：
在打击跨境犯罪及犯罪分子的跨国流动中,域外取得的刑事证据在本国刑事审判中具有重要意义。域外取得的刑事证据之可采性判断遭遇的最大难题是各国刑事司法主权的隔阂,具体立法层面牵涉法律依据重叠、证据规则多元、权利保障差异等多重因素。从国际刑事司法协助的演进来看,对这一问题的解决存在程序优先于实体、实体优先于程序、"程序—实体"二元分立、替代性解决方式四种立法思路。我国立法、司法中采取的真实性审查方式忽略了对被追诉人的权利保障。为了促进对跨境犯罪的打击和跨境追逃工作高效、有序的展开,我国相关立法应予完善。
关键词(KeyWords)： 域外刑事证据;证据可采性;证据排除;司法协助
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作者(Author): 冯俊伟;
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参考文献(References)：
- ①See John R.Spencer,The Problems of Trans-border Evidence and European Initiatives to Resolve Them,9 The Cambridge Yearbook of European Legal Studies 465,465(2006-2007).
- ②山东省济南市中级人民法院(2013)济刑二初字第8号刑事判决书、山东省高级人民法院(2013)鲁刑二终字第110号刑事裁定书。
- ③参见杨健鸿、吕彬《指控糯康,证据6000页》,载《检察日报》2012年11月8日第5版。
- ④根据笔者2015年5月在中国知网上的检索,与域外刑事证据可采性相关的文献。仅存在3篇文章,其中2篇为案例分析。
- ⑤参见杨云骅《境外取得刑事证据之证据能力判断:以违反国际刑事司法互助原则及境外讯问证人为中心》,载《台大法学论丛》2014年第6期。
- ⑥See J.I.M.G.Jahae,P.A.M.Mevis&J.M.Reijntjes et al.,Criminal Evidence Obtained Abroad:how to assess the legality of obtaining it,in C.M.BREUR,M.M.KOMMER&J.F.NIJBOER ET AL.(EDS.),NEW TRENDS IN CRIMINAL INVESTIGATION AND EVIDENCE,VOLUME 2,at 353(Intersentia,2000).
- ⑦参见何家弘主编《证据的审查认定规则:示例与释义》,人民法院出版社2009年版,第295、328页。
- ⑧See J.I.M.G.Jahae P.A.M.Mevis&J.M.Reijntjes et al.,supra note 6,351.
- ⑨See John D.Jackson,The Effect of Human Rights on Criminal Evidentiary Processes;Towards Convergence?.Divergence or Realignment?,68(5)Modern Law Review 737,747-757(2005).
- ⑩如果再加上域外取证行为是否违反国际人权法,这种“冲突类型”将更为复杂。See CHANTAL JOUBERT,JUDICIAL CONTROL OF FOREIGN EVIDENCE IN COMPARATIVE PERSPECTIVE,at 15-16(Dutch University Press,2005).
- 11 M.DELMS-MARTY&J.A.E.VERVAELE(EDS.J,THE IMPLEMENTATION OF THE CORPUS JURIS IN THE MEMBER STATES,VOLUME 1,at 27(Antwerpen-Gtoningen-Oxford,Intersentia,2010).
- 12 See MIREILLE DELMAS-MARTY&JOHN R.SPENCER(EDS),EUROPEAN CRIMINAL PROCEDURES,at 122-123(Cambridge University Press,2002).
- 13 See John R.Spencer,supra note,1,474.
- 14参见前引⑤,杨云骅文。
- 15 See C.Gane&M.Mackarel,Admissibility of Evidence Obtained from Abroad into Criminal Proceedings:The Interpretation of Mutual Legal Assistance Treatied and Use of Evidence Irregularly Obtained,4 Eur.J.Crime Crim.L.&Crim.Just.98,118(1996).
- 16 See J.I.M.G.Jahae,P.A.M.Mevis&J.M.Reijntjes et al.,supra note 6,353-354.
- 17 Treaty between the United States of America and the Swiss Confederation On Mutual Assistance in Criminal Matters,Date of entry into force January 23,1977.
- 18[瑞士]Sabine Gles《涉外刑事案件之证据禁止》,王士帆译,载《司法周刊》2013年第1647期。
- 19参见前引⑤,杨云骅文。
- 20欧洲人权法院最近的判决Stojkovic v France and Belgium案,在该案中,欧洲人权法院认为,在跨境取证中,即使被请求国法律上并无被追诉人获得律师帮助的规定,请求国仍有义务保障这一权利,否则所获证据的使用将违反公约第6条的规定。参见[瑞士]Sabine Glees《共同之人权标准—谈、与跨境刑事追诉》,王士帆译,载《月旦法学杂志》2014年第224期。
- ⑧See JOHN D.JACKSON&SARAH J.SUMMERS,THE INTERNATIONALISATION OF CRIMINAL EVIDENCE:BEYOND THE COMMON LAW AND CIVIL LAW TRADITIONS,at 5(Cambridge University Press,2012).
- 22参见[瑞士]Sabine Gless《不自证己罪原则—在德国、法国及欧洲法的拿破仑遗产》,王士帆译,载《法学丛刊》2011年第2期。
- 23 See Sabine Gless,Transnational Cooperation in Criminal Matters and the Guarantee of a Fair Trial:Approaches to a General Principle,4 Utrecht Law Review 90,98(2013).
- 24 W.J.A.,The New International"Silver Platter"Doctrine:Admissibility in Federal Courts of Evidence Illegally Obtained by Foreign Officers in a Foreign Country,2 N.Y.U.J.INT'L L.&POL.280,303(1969).
- 25前引⑤,杨云骅文。
- 26赵秉志主编《欧盟刑事司法协助研究暨相关文献中英文本》,中国人民公安大学出版社2003年版,第120页。
- 27 Susan Nash,The Admissibility of Witness Statements obtained abroad;R v Radak,3 The International Journal of Evidence&Proof 195,198(1995).
- 28 See CHANTAL JOUBERT,supra note 10,13.
- 29参见前引18,[瑞士]Sabine Gless文。
- 30 Council Act of 29 May 2000 establishing in accordance with Article 34 of the Treaty on European Union the Convention on Mutual Assistance in Criminal Matters between the Member States of the European Union.
- 31 Council Framework Decision2008/978/JHA of 18 December 2008 on the European evidence warrant for the purpose of obtaining objects,documents and data for use in proceedings in criminal matters.
- 32 Directive 2014/41/EU of the European Parliament and of the Council of 3 April 2014 regarding the European Investigation Order in criminal matters.
- 33 See Cian C.Murphy,The European Evidence”Warrant:Mutual Recognition and Mutual(Dis)trust?,in ECKES&KONSTADINIDES(EDS.),CRIME WITHIN THE AREA OF FREEDOM,SECURITY AND JUSTICE,at 236-248(Cambridge University Press,2011).
- 34参见冯俊伟《从相互协助到相互承认—欧盟刑事取证立法探析》,载《证据科学》2010年第4期。
- 35欧盟在这方面的主要努力,是尝试制定欧盟范围内(包括国内刑事案件和跨境刑事案件)犯罪嫌疑人、被告人诉讼权利的最低保障标准,另外,通过出台刑事司法合作方面的绿皮书(Green Paper)、行动计划(Action Plan)等促进成员国刑事诉讼法的融合。
- 36 See M.DELMAS-MARTY&J.A.E.VERVAELE,supra note 11,Foreword.
- 37根据草案2000年修订版第1-8条的规定,这些犯罪包括:欺诈欧盟财政利益罪及类似犯罪、操纵市场罪、洗钱和接受违法所得及收益罪、共谋、腐败犯罪、盗用资金罪、滥用职权罪、披露与职权相关的秘密罪。参见[法]戴尔玛斯·玛蒂、[荷]约翰·A·E·佛菲勒主编《欧盟刑事法一欧盟财政利益的刑事法保护》,贾宇等译,法律出版社2009年版,第211-213页。
- 38何家弘主编《刑事司法大趋势-以欧盟刑事司法一体化为视角》,中国检察出版社2005年版,第378-379页。
- 39 See MIREILLE DELMAS-MARTY&JOHN R.SPENCER,supra note 12,63.
- 40 E.g.Proposal for a Council Framework Decision on the European Evidence Warrant for obtaining objects,documents and data for use in proceedings in criminal matters,COM(2003)688 final.
- 41参见前引20,[瑞士]Sabine Gless文。
- 42参见前引20,[瑞士]Sabine Gless文。
- 43 Proposal for a Council Framework Decision on certain procedural rights in criminal proceedings throughout the European Union,COM(2004)328 final,28.4.2004.
- 44 Directive 2010/64/EU of the European Parliament and of the Council of 20?October 2010 on the?right?to interpretation and translation in?criminal?proceedings.Directive 2012/13/EU of the European Parliament and of the Council of 227 May2012 on the?right?to information in?criminal?proceedings.Directive 2013/48/EU of the European Parliament and of the Council of 22 October 2013 on the right of access to a lawyer in criminal proceedings and in European arrest warrant proceedings,and on the right to have a third party informed upon deprivation of liberty and to communicate with third persons and with consular authorities while deprived of liberty.
- 45原文是,evidence obtained from an overseas authority,'is subject to the same provisions on the admissibility of evidence as evidence obtained under normal domestic arrangements.'
- 46有论者将之区分为“证据取得-证据评价”两个阶段。参见邱鼎文《论经由司法互助取得证据之证据能力:以传闻法则与排除法则为中心》,东海大学法律学院法律学研究所2012年硕士论文,第102页。
- 47王世洲主编《现代国际刑法学原理》,中国人民公安大学出版社2009年版,第212页。
- 48前引47,王世洲书,第212页。
- 49 See STEFANO RUGGERI,TRANSNATIONAL INQUIRIES AND THE PROTECTION OF FUNDAMENTAL RIGHTS IN CRIMINAL PROCEEDINGS,at 444(Springer,2013).
- 50参见李佳玫《境外或跨境刑事案件中的境外证人供述证据:最高法院近十年来相关判决之评释》,载《台大法学论丛》2014年第2期。
- 51“洛克希德案”东京地方裁判所裁定,转引自前引46,邱鼎文文,第66页。
- 52 See C.Gane&M.Mackarel,supra note 15,110.
- 53参见前引18,[瑞]Sabine Gless文:参见前引50,李佳玫文。
- 54参见前引46,邱鼎文文,第165页。
- 55参见刘仁文、崔家国《论跨国犯罪的联合侦查》,载《江西警察学院学报》2012年第1期。
- 56如,法国《刑事诉讼法》第695-3条,载《法国刑事诉讼法典》,罗结珍译,中国法制出版社2006年版,第416页。
- 57 See Monika Helmberg,Eurojust and Joint Investigation Teams:How Eurojust can support JITs,8 ERA Forum 245,248(2007).
- 58 See C.Gane&M.Mackarel,supra note 15,111-113.
- 59 2008年江苏省高级人民法院等制定的《关于刑事案件证据若干问题的意见》第15条。
- 60 2005年云南省高级人民法院等制定的《关于毒品案件证据使用若干问题的意见(试行)》第4项。
- 61最高人民法院《刑事审判参考》(总第70集),法律出版社2010年版,第29页。
- 62最高人民法院《刑事审判参考》(总第84集),法律出版社2012年版,第29页。
- 63最高人民检察院法律政策研究室编《典型疑难案例评析》(总第8辑),中国检察出版社2003年版,第4页。
- 64参见李俊东职务侵占案一审判决书,海盐县人民法院(2008)盐刑初字第87号。
- 65参见《广东省高级人民法院、广东省人民检察院、海关总署广东分署加强查办走私犯罪案件工作第八次联席会议纪要》第3项。
- 66证据特定性原则的各国立法,参见黄风主编《国际刑事司法协助国内法规则概览》,中国方正出版社2012年版,第102页以下。
- 67参见广东省公安厅政治部编《经济犯罪侦查》,中国人民公安大学出版社2005年版,第114页。
- 68在《最高院刑诉法解释》第405条的起草中,有人建议对境外证据转化作出直接规定,该意见并未被采纳。参与司法解释起草者解释到最高院制定的司法解释中不能直接给侦查机关设定义务。在实际工作中遇到有关问题的,可由侦查机关继续参照上述会议纪要办理。参见南英主编《刑事法律文件解读》(总第92辑),人民法院出版社2013年版,第92页。
- 69同时,前者应作广义理解,既包括委托外国机关取得的证据,也包括委托外国机关移交的其已经取得的证据。参见前引46,邱鼎文文,第183页。
- 70参见前引18,[瑞士]Sabine Gless文。
- 71参见前引⑤,杨云骅文。
- 72相关立法例,参见《联合国反腐败公约》第46条第19项的规定。
- 73参见前引46,邱鼎文文,第169-170页。
- 74多数司法协助条约中还规定,在不违背被请求国法律的范围内,可以按照请求方要求的方式执行协助请求。
- 75参见前引50,李佳玫文。
- 76参见前引18,[瑞士]Sabine Gless文。
- 77参见前引⑤,杨云骅文。
- 78 GERT VERMEULEN,FREE GATHERING AND MOVEMENT OF EVIDENCE IN CRIMINAL MATTERS IN THE EU:THINKING BEYOND BORDERS,STRIVING FOR BALANCE,IN SEARCH OF COHERENCE,at 41(Maklu,2011).
