摘要(Abstract)：
违反强制性规范的合同效力问题需要深入的历史阐释。在罗马法时期和近代民法时期强制性规范的体系构成和合同效力模式并没有得到全面的分析,在现代民法时期强制性规范对合同效力的影响则成为理论研究和实践运作的重点和难点。在"实质化"的民法理念影响下,理论界和实务界运用利益分析、价值衡量等方法对强制性规范进行体系化整理、类型化分析,进而对合同效力作出具体化判断以因应社会形势变化、伦理观念变迁、法律制度调整。
关键词(KeyWords)： 强制性规范;形式主义;原因理论;价值判断;利益分析
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作者(Author): 刘凯湘;夏小雄;
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参考文献(References)：
- [1]典型的文章如王利明:《关于无效合同确认的若干问题》,载《法制与社会发展》2002年第5期;薛文成:《论确定违反强行法的合同效力》,载《人民法院报》2002年1月19日;张谷:《略论合同行为的效力》,载《中外法学》2000年第2期;邱鹭凤等:《合同法学》,南京大学出版社,第162页;应秀良:《违反行政法强制性规定的合同效力探讨》,载《法律适用》2004年第3期。
- [2]最高人民法院颁布的《最高人民法院关于若干问题司法解释(二)》第14条规定,合同法第52条第5项规定的“强制性规定”,是指效力性强制性规定。
- [4][意]朱塞佩·格罗索:《罗马法史》,黄凤译,中国政法大学出版社1994年版,第108页。
- [5]Cfr,Reinhard Zimmermann,The law of obligations:Roman foundations of the civilian tradition,Oxford university press,pp.698 -701.
- [6]该法律的具体表述如下:“Nullum enim pactum,nullam conventionem,nullum contractum inter eos videri volumus subsecutum,qui contrahunt lege contrahere prohibente.Quod ad omnes etiam legume interpretationes tam veteres quam novellas trahi generaliter imperamus,ut legis latori quod cetera quasi expressa ex legis liceat voluntate colligere;hoc est,ut ea quae lege fieri prohibentur,si fuerint facta,non solum inutilia, sed pro infectis habenatur,licet legis lator fieri probiburit tantum nec specialiter dixerit inutile debere esse quod factum est.Sed et si quid fuerit subsecutum ex eo vel ob id quod interdicente factum est lege,illud quoque cassum atque inutile esse praecipimus.(Cod.1,14,5,1.)”
- [8]Cfr Gianroberto Villa,Contratto e violazione di norme imperative,Milano,Giuffre Editore,1993,pp.6 - 7.
- [9]教会法学者以Suarez为代表,其著作是“De legibus ac Deo legislatore”;自然法学者以Grozio为代表,其著作是“De Iure Belli ac Pacis”.
- [12][英]巴里·尼古拉斯:《罗马法概论》,黄凤译,法律出版社2004年第2版,第26页。
- [14]前引[4],格罗索书,第116页。
- [15]恰如彼德罗.彭梵得在《罗马法教科书》中总结的那样:“适法行为的无效可以是多种多样的,主要区别如下:或者行为缺乏某项基本要件,以致法律不能承认它并保障它的结果,或者根据法律自己的规定的其他事实,某人有权宣告该行为无效”。这种对罗马法合同无效的总结就和现代合同法的无效理论完全不同,他将现代合同法意义上的“不生效”等同于“无效”。参见[意]彼德罗·彭梵得:《罗马法教科书》,黄凤译,中国政法大学出版社2005年修订版,第52页。本文也遵照这种解释逻辑,故末按照现代合同法的无效理论分析罗马法中的合同无效问题。但有学者认为这种应用学说汇纂理论的研究可能造成历史的误读,因为罗马法中并未出现“法律行为理论”。参见徐涤宇:《原因理论研究》,中国政法大学出版社2005年版,第44页。
- [16]苏永钦:《违反强制或禁止规定的法律行为》,载苏永钦:《私法自治中的经济理性》,中国人民大学出版社2004年版,第33页。
- [17]Toullier,Il diritto civile francese secondo l' ordine del codice,trad.it.,Ⅳ,Napoli,p.216.
- [18]Domat,Le leggi civil nel loro ordine naturale,trad.it.,.I,Napoli,1976,p 147;Pothier,Le Pandette di Giustiniano,trad.it.,Venezia,1983, p.203.
- [19]Gianroberto Villa,Contratto e violazione di norme imperative,Milano,Giuffre Editore,1993,pp.9 - 10.
- [20]参见前引[15],徐涤宇书,第115-116页。
- [21]Cavanna,Storia del diritto moderno in Europa.Le fonti e il pensieo giuridico,I,Milano,1979,p.391,441.
- [22]Zachariae,Manuale del diritto francese,trad.it.I,Societa Editrice Libraria.1907,p.10.
- [23]G.B.Ferri,Causa e tipo nella teoria del negozio giuridico,Milano,1966,p.125.
- [24]Antonio Albanese,Violazione di norme imperative e nullita del contratto,Jovene Editore 2003,pp.203 -210
- [25]Guarneri,L' ordine pubblico e il sistema delle fonti del diritto civile,Padova,1974,p.31.
- [26]Wieacker,Storia del diritto private moderno,I,Milano,1980,p.500.
- [27]Gianroberto Villa,Contratto e violazione di norme imperative,Milano,Giuffre Editore,1993,pp.14 - 15.
- [28]参见陈卫佐译:《德国民法典》,法律出版社2006年第2版,第46页。
- [29]典型的如意大利1942年的新民法典和我国台湾地区的民法典,意大利围绕民法典第1418条进行了热烈的讨论,典型的文献如本文提及的De Nova,Il contratto contraio a norme imperative,in Riv.crit.dir.priv.,1985,Gianroberto Villa,Contratto e violazione di norme imperative,Milano,Giuffre Editore,1993;Antonio Albanese,Violazione di norme imperative e nullita del contratto,Jovene Editore 2003;
- [30]前引[16],苏永钦文,第34-35页。
- [31]梅迪库斯教授认为:“法律禁令可以当然的表明:违反法律禁令的法律行为应为无效。…这些法律规定在无效性后果方面,也属于完善法,这里不需要适用民法典第134条规定”。参见[德]梅迪库斯:《德国民法总论》,邵建东译,法律出版社2000年版,第482页。
- [33]实际上德国学者将此种区分发展为关于“权限规范”和“效力规范”的理论,违反前者的法律效果是“不生效力”,违反后者的法律效果才可能是“合同无效”。Cfr.Thon,Norma giuridica e diritto soggettivo,trad.It,Padova,1951,p.20.
- [34]黄立:《民法总论》,中国政法大学出版社2002年版,第328-329页。
- [36]谢鸿飞:《论法律行为生效的适法规范》,载《中国社会科学》2007年第6期。
- [37]耿林:《强制规范与合同效力:以合同法第52条第5项为中心》,未刊稿,清华大学2006年博士论文,第157-168页。笔者引用的是未刊稿,该论文已经出版。参见耿林:《强制性规范与合同效力》,中国民主法制出版社2009年版。
- [39]本部分也参考了意大利学界对于意大利民法典1418条的反思成果。因为意大利民法典第1418条第1项和德国民法典第134条的构造完全相同,因此这对于分析第134条适用过程中出现的问题也有借鉴意义。
- [40]BGHZ 78,263,265;BGHZ 53.152.156;BGHZ 71,358,361.
- [41]Cfr Gianroberto Villa,Contratto e violazione di norme imperative,Milano,Giuffre Editore,1993,pp.76 -77.
- [42]F.Ferrara,Teoria del negozio illecito,Milano,1902,pp.25 -26.
- [43]R.Moschella,Il negozio contrario a norme imperative,in Legislazione economica,a cura di G.Visentini e F.Vassalli,1978/1979,p.318.
- [44]Antonio Albanese,Violazione di norme imperative e nullita del contratto,Jovene Editore 2003,p.9.
- [45]典型的如意大利关于银行信贷法中的相关规定,Decreto legislativo 1,settembre 1993,n.385第127条规定:“前述条款中关于无效的规定只能在有利于顾客(消费者)的情况下才能加以适用”;Decreto legislativo 24 febbraio 1998,n.58中也有同样的规定。
- [47]De Nova,Il contratto contraio a norme imperative,in Riv.crit.dir.priv.,1985,p.446.
- [48]Cass.S.U.2 giugno 1984,n.3357,in Giust.Civ.,1985,I,p.1771;Trib.Milano,9 dicembre 1977,cit;De Nova,Il contratto contraio a norme imperative,in Riv.crit.dir.priv,1985,pp.107 -108.
- [49]苏永钦:《私法自治中的国家强制》,载苏永钦:《走入新世纪的私法自治》,中国政法大学出版社2002年版,第13页。
- [50][德]卡尔·拉伦茨:《德国民法通论》,邵建东等译,法律出版社2003年版,第74-82页。
- [51]参见前引[50],卡尔·拉伦茨书,第58-60页。
- [52][德]卡纳里斯:《债务合同法的变化:债务合同法的具体化趋势》,载《中外法学》2001年第1期。
- [53]Antonio Albanese,Violazione di norme imperative e nullita del contratto,Jovene Editore 2003,pp.305-312.
- [1][德]卡尔·拉伦茨:《法学方法论》,陈爱娥译,商务印书馆2003年版,第279-285页。
