摘要(Abstract)：
近年的国际投资协定中规定的投资者与东道国间投资争端解决机制,从实质看,是将此类争端解决进一步推向国际化。这种争端解决机制的国际化发展有助于强化投资者的保护,创造有利于吸引外资的投资气候,但它同时也是一把双刃剑,对于东道国关于外资的管理、社会和环境的管理、公共资源的利用都可能产生挑战并带来深远的影响。因此,我国在设计与利用国际仲裁机制时,应注意在国家主权的行使与投资者权利保护二者间达到平衡;应积极推动此类投资争端解决机制的改革和完善,妥善解决各种实体与程序问题,维护投资东道国政府为维护公共利益进行管理的权利。同时,还应尽可能地健全和完善能为外国投资者所信任的当地争端解决制度,尽可能地促使投资争端在当地解决。
关键词(KeyWords)： 投资者;东道国;国际仲裁;投资争端解决
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作者(Author): 余劲松;詹晓宁;
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参考文献(References)：
- ①例如,美国式自由贸易协定关于投资的规定通常包括两大部分,一是实体部分,一是投资者与国家间争端解决的程序部分。与其他 国家的协定相比,美国式协定的程序部分规定得十分详尽。美国2004年的双边投资协定范本则包括三个部分:一是实体部分;二是 投资者与国家间争端解决;三是缔约国间争端解决。
- ②当事方选择的其他仲裁机构主要有国际商会仲裁院、瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院等。
- ③See David A．Gantz,The Evolution of FTA Investment Provisions:From NAFTA to the United States-Chile Free Trade Agreement,19 Am．U．Int’ l L．Rev．,679,685．
- ① 美国、加拿大分别于2004、2003年采用了新一代的双边投资协定范本,该范本是在总结NAFTA和近年自由贸易协定的经验的基础上 制定的,因此值得关注和借鉴。
- ②参见美国与智利间的《自由贸易协定》第10．15条以及第10．27条的定义。
- ① 参见《中国政府与芬兰政府关于鼓励与相互保护投资协定》第9条。
- ②See www．naftaclaims．com．在该案中,美国木材公司Pope＆Talbot,Inc．于1999年3月对加拿大政府提出求偿,指控加拿大的软木出口 配额的分配违反了NAFTA第1102条(国民待遇)、1105条(最低待遇标准)、1106条(履行要求)以及1110条(征收)。仲裁庭认为, NAFTA“公平和公正待遇”的权利是“依据国际法享有的待遇”一语之外的权利,不受“依据国际法享有的待遇”一语的限制。显然,依 据该案仲裁庭的解释,NAFTA规定的公平公正待遇是在“依据国际法享有的待遇”的基础上再加上公平公正待遇的,该公平公正待 遇是“添加的”,是不受“国际法”的限制的。这种解释似乎会使公平公正待遇的范围更为宽泛。
- ③See S．D．Myers,Inc．v．Canada,40 I．L.M．1408．1437(NAFTA Arb．Trib．(Nov．13,2000);Metalclad corp．v．United Mexican States,40 I． L.M．36(2001)．
- ④See NAFTA Free Trade Commission,Notes of Intexpretation of Certain Chapter 11 Provisions 2(2001)(clarifying that Article 1105 embodies the customary international law standard for determining possible violations of“fair and equitable treatment”and“full protection and security”),available at http:／／www．naftaclaims．com/Papers／July％2031％202001％20NAFTA％20FTC％20Statement．pdf．
- ① S．D．Myers,Inc．v．Canada,40 I．L．M．1408,1437(NAFTA Arb．Trib．(Nov．13,2000);See also www．naftaclaims．com．美国公司S．D．Myers 公司1998年10月根据NAFTA对加拿大提起了20000万美元的求偿要求。该美国公司在加拿大设立了一个子公司,将印刷电路板出口 到美国处理,但加拿大随后制定了出口禁令。Myers公司声称,该禁令违反了NAFTA第1102条(国民待遇)、1105条(最低待遇标准)、 1106条(履行要求)以及1110条(征收)。仲裁庭2000年11月的最后裁决支持了基于第1102与1105条的请求,但拒绝了基于第1106与 1110条的请求。Myers公司被裁定获得387万美元赔偿,加上利息。
- ②See Metaldad corp．v．United Mexican States,40 I．L.M．36(2001)．美国公司Metalclad公司于1997年1月对墨西哥提起诉讼,指控其对 该公司在墨西哥的危险废物处理设施开发采取的措施违反了NAFTA第1105条(最低待遇标准)和第1110条(征收)。墨西哥联邦政 府于1993向Metalclad发放了许可,但后来墨西哥的有关州、市当局不发建设许可,阻止Metalclad经营。在Metalclad根据ICSID的附 属简易规则对墨西哥提起了仲裁之后,墨西哥的州政府宣布,该垃圾掩埋地是为保护稀少的仙人掌而设的“生态地域”。
- ③See Tecnicas Medioambientales tecmed S．A．v．United Mexican States,ICSID case No ARB(AF)／00／2,Award,29 May 2003(Spain/Mexico BIT), paras．121．
- ① See U．S．Department of State,Update of U．S．Bilateral Investment Treaty(Feb．5,2004),http:／／www．state．gov/e/eb/rls//prsrl/2004/28923．htm; Agreement Between Canada and-For the Promotion and Protection of Investments．
- ②参见前引《中国与芬兰、德国、波黑政府间鼓励与促进投资协定的规定》。
- ①See Carlos G．Garcia,All the Other Dirty Little Secrets:Investment Treaties,Latin America,and the Necessary Evil of Investors-State Arbitration, 16 Fla．J．Int'l L．301,311-314．
- ②See Ray C．Jones,NAFTA Chapter 11 Investor-to-State Dispute Resolution:A Shield to Be Embraced or a Sword to be Feared?,2002 BYU L． Ray．527,529(2002);QUOTED IN Jessica S．Wiltse,An Investor-State Dispute Mechanism in the Free Trade Area of the Americas:Lessons from NAFTA Chapter Eleven,51 Buffalo L．Rev．1145,1170(2003)．
- ③Scott R．Jablonski,NAFTA Chapter 11 Dispute Resolution and Mexico:A Healthy Mix of International Law,Economics and Politics,32 Denv．J. Int’l L．＆ Pol’y 475,534．
- ④See Glen T．Sehleyer,Power to the People:Allowing Private Parties to Raise Claims Before the WTO Dispute Resolution System,65 Fordham L. Rev．2275,2301(1997);QUOTED IN Jessica S．Wiltse,1168(2003)．
- ⑤Jeesica S．Wiltse,supra,pp．1169-1170．
- ①参见《美国与智利自由贸易协定》第10．17条。
- ②Azinian ＆ Davitian ＆ Baca v．Mex．,Case No．ARB(AF)／97／2(Nov．1,1999)．
- ①See David A．Gantz,International Decisions:Pope ＆ Talbot,Inc．v．Canada,NAFTA Chapter 11 Arbitration Tribunal,2000-2002,97 Am．J． Int'l L．937,937-38(2003);The Evolution of FTA Investment Provisions:From NAFFA to the United States-Chile Free Trade Agreement,19 Am．U．Int'l L．Rev．,679,759(2004)．
- ②See U．S．-Chile Free Trade Agreement,art．10．19．
- ③See David A．Gantz,supra,p．760(2004)．
- ①See David A．Gantz,supra,p．751(2004)．
- ②Jessica S．Wiltse,supra．
- ③在NAFTA实践上,到2004年5月,对NAFTA仲裁裁决提起了3起异议,这些异议都是在加拿大法院提起的。例如,对于Metalclad案, 不列颠哥伦比亚最高法院驳回该案部分裁决;而对于S．D．Myers案和Feldman案,安大略法院则肯定了NAFTA仲裁裁定。
- ④See Ronald S．Lauder v．Czech Republic,UNCITRAL,Final Award,3 September 2001;CME Czech Republic v．Czech Republic,UNCITRAL, Partial Award,13 September 2001;and The Czech Republic v．CME Czech Republic B．V,Court of Appeal,Stockholm,Sweden,Case No．T- 8735-01[42 ILM 919(2003)]．
- ⑤See David A．Gentz,supra,p．762(2004)．
