摘要(Abstract)：
通过中介机构代理交易的证券跨国交易后,在外国登记公司就产生了间接持有的问题。如果中介机构破产,或用证券抵押贷款,就会引发第三方债务人与证券实际持有的矛盾。如何解决这一问题,关系到证券交易的全球化发展及证券电子化发展的前途问题。国际社会和有关国家正在积极研究和解决这一问题。本文将有关国际就此问题的进展和我国所面临的问题作初步研究。
关键词(KeyWords)： 证券;间接持有;冲突法
Abstract:
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作者(Author): 吴志攀
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参考文献(References)：
- ① 参见《国际组织证券登记结算业务重要文献(下册)》,中国证券登记结算有限责任公司编译,第173页。
- ① Summary of "The UNIDROIT Study Group on Harmonized Substantive Rules Reganting Indirectly Held Securities", Position Paper, August 2003．
- ② 《G30 Recommendations》(1989) 译文参见《国际组织证券登记结算业务重要文献》(上册),中国证券登记结算有限责任公司编译,第1-18页。
- ③ 同② ,第101页。
- ④ 同② ,第19页。
- ⑤ 同② ,第29页。
- ⑥ 《EU Collateral and Settlement Finality Directives》参见Summary of "The UNIDROIT Study Croup on Harmonized Substantive Rules Regarding Indirectly Held Securities", Position Paper, August 2003． www.unidroit.org.
- ① 关键问题的有关资料来源于UNIDROIT Position Paper:《The UNIDROIT Study Group on Harmonized Substantive Rules Regarding Indirectly Held Securities》, August 2003． P. 18-28．
- ② 参见中国证券结登记结算公司在2003年11月11日在北京召开的证券登记结算法律国际研讨会的资料。
- ① 邵宁、周放生主编:《中国国企债务重组》,北京大学出版社2003年版,第116页。
