摘要(Abstract)：
在研究中国破产法的现状（集中在有关跨界破产的立法空白及不成熟的司法实践）和引起广泛关注的广东国际信托投资公司破产案的基础上，作者根据国际上的最新发展，特别是联合国国际贸易法委员会跨界破产示范法和欧盟破产程序规则中的一些重要原则，对中国的跨界破产立法提出了若干建议：在普遍性原则与地域性原则的基础问题上，应当采取较为开放的态度，并应设计具体的制度去支持；在管辖权方面，既要维护中国债权人的利益，同时也需要适当的管辖权自限；最后，应注意加强跨界破产案件中的国际合作，对外国破产程序给予适当的承认与协助。
关键词(KeyWords)： 破产;跨界破产;管辖权;司法协助
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作者(Author): 石静遐
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参考文献(References)：
- ① See e. g, Charles D. Booth, 'Recognition of Foreign Bankruptcy: An Analysis and Critique of the Inconsistent Ap-proaches of United States Courts', 66 Am. Bankr. L. J., p. 135 (1992); See also Douglas Boshkoff 'Some GloomyThoughts Conceming Cross - Border Insolvencies', 72 Wash. U. L. Q., p. 936 (1994); Jay hawrence Westbrook,' Developments in Transnational Bankruptcy', 39 St. Louis U. L. J., p. 745(1995).
- ②除了示范法和欧盟规则外,近几年来还有一些别的项目也被给予了广泛的关注,如世界银行于2001年4月通过 的“有效的破产和债权人权利制度的原则与指南”,北美自由贸易区(NAFTA)国家间的“跨国破产项目”等。
- ① See Sheryl Miller, 'Institutional Impediments to the Enforcement of China's Bankruptcy lers', 8 Int' l Legal Persp.,P. 188, 213 (1996); See also Steven L. Toronto, 'Bankruptcy of Foraign Enterprises in the PRC: An Interpretation ofthe "Rules Concerning Bankruptcy of Foreign Related Companies in the Shenzhen Special Economic Zone"', 4 J. Chi-nese L., pp. 290 - 91 (1990).
- ②为实施《企业破产法》,最高人民法院于1991年11月17日颁布了《关于贯彻执行〈中华人民共和国企业破产法 (试行)〉若干问题的意见》(下称最高院破产意见),于1992年7月14日颁布了《关于适用〈中华人民共和国民事 诉讼法〉若干问题的意见》(下称最高院民诉法意见)。
- ③ See Shirley S. Cho, 'Continuing Economic Reform in the People's Republic of China: Bankruptcy Legislation Leads theWay', 19 Hastings Int'l & Comp. L. Rev., p. 745 (1996).
- ④ 关于这些因素的详细解释,参见Steven L. Seebach,'Bankruptcy bebind the Great Wall: Should U. S. BusinessSeeking to Invest in the Emeging Chinese Market Be Wary?', 8 Transnat' l Law., pp. 355 - 58 (1995).
- ⑤ 对于《企业破产法》是否应当适用于涉外企业曾经有不少争论,参见Henry R. Zheng 'Bankruptcy Law of the Peo-ple's Republic of China: Principles, Procedures and Pratice', 19 Vand. J. Transnat' L, p. 685(1987).
- ①《广东省经济特区涉外公司条例》由广东省人大常委会于1986年9月28日公布,1987年五月IB生效。该条例于 1993年被废除,同时被《广东省公司条例》所取代。后者对跨界破产的问题未作任何规定。
- ②《深圳经济特区涉外公司破产条例》由广东省人大常委会于1986年11月29日公布,1987年7月1日生效。该条 例于1993年被废除,同时被《深圳经济特区企业破产条例》所取代。同样,后者也没有对跨界破产问题进行规定。
- ③《广东条例》第44条规定客商代理人处分客商资产,应采取股权或权益转让的方式,不得影响企业正常的生产经 营活动。
- ④参见《中华人民共和国中外合作经营企业法》第10条,《中华人民共和国中外合作经营企业法实施条例》第23条, 《中华人民共和国中外合资经营企业法》第4、23、24条,《中华人民共和国外商独资企业法》第5、23、24条。
- ⑤参见《广东条例》第42、43、45条。
- ①就作者所掌握的材料来看,该案中是否有中国债权人或它们的债权如何被处理是不清楚的。但考虑到该案发生 于中国实行改革开放政策之初,当时中国急需吸引大量外资来发展经济,有可能外国债权人在该案中被给予了 优先的待遇。
- ② 关于该案的详情,参见 Donald J. Lewis & Charles D. Booth,'Case Comment, Liwan District Construction Company v.Euro - America China Property Limited', 6 China L & Prac., p. 27,33 - 34. (1990); See also Charles D. Booth, 'TheTransnational Aspects of Hong Kong Insolvency Law', 2 Sw. J. L. & Trads Am., p. 71, 72 -73. (1995).
- ③石静遐:《跨国破产的法律问题研究》,武汉大学出版社1999年版,第70页。
- ④ 有关BCCI全球清算的情况,参见 Christopher K. Grieson, 'Shareholder Liablity, Consolidation and Pooling', inCuerent Issues in Croes - Border Insolvency and Reorganization, E. Bruce Leonard and Christopher W. Besant (edited),pp. 220 - 25 (1994); see also Christopher K. Grieson, 'Insolvency of Financial Institutions', 5 Int, l Bus. Lawyer,p. 213 (1996).
- ①例如,在海南发展银行(21/06/98)和中国农业信托投资公司(CATIC)(04/01/97)的行政关闭中,海外负债得到 了全额偿付。See Liu Shiyu, 'China's Experience in Small and Medium Financial Institutions Resolution', in Strengthening the Banking System in China: Issues and Experience, Bis Policy Papers No. 7, p.299(October 1999).
- ② See A V Rajwade, 'Investing in tbe Chinese Puzzle', Business Standard (Mareh 15, 1999), available at '1999 WL5943936'; See'Analysis - China Plans Public Fund Injection for ITICs', Asia Pulse (January 11, 2000), available at'2000 WL 2676073'.
- ①《中华人民共和国外汇管理条例》第24条规定中国实行外债登记制度。在中国境内的所有机构所借外债,必须根 据国务院有关外债统计和监测的办法进行登记。
- ② See Un Ho Swee, 'GITIC: Payout Blow for Creditors', Fin. Times (October 23, 1999); See also 'Creditors ofChina's GITIC Object to Plan' (November 9, 1999 ), available at 'httP: //www. chinaonline. com/topstories/C9110807. asp'.
- ③ See T K Chang, 'The East is in the Red', IFLR, p. 45 (1999).
- ④参见《境内机构对外担保管理办法》(199年)第一条的规定。
- ⑤ See Mark Landlers, 'China Gives Fereign Creditors A Rude 1999 Awakening', N. Y. Times, p. 4 (January 12, 1999).
- ⑥参见《信托投资机构管理暂行办法》(1986年,中国人民银行颁布),《中华人民共和国储蓄管理条例》(1992年), 第1、5、8条,《中华人民共和国关于惩治违法金融交易办法》(1999年)第28条等。
- ⑦考虑到处理银行破产问题的特殊性,《中华人民共和国商业银行法》(1995年)也有关于个人存款优先权的类似规 定,参见该法第71条第2款。
- ① See T K Cbang, 'The East Is in the Red', IFLR, p. 46(1999).
- ②参见国务院1989年颁布的《加强对国际商业借款的管理及其使用控制》的有关规定及《中华人民共和国担保法》 第8条。
- ③ See 'Q & A: Guangdong Deputy Governor Speaks on GITIC and Guangdong Enterprise', available at 'http://www. chinaonline. com/top - stories/breakingnew - b2 - 9901 1803. html'.
- ④ See Vivian Chu, 'China Starts Long March to Securitization', Emerging Market Debt Report, March 6, 2000, availabe at'2000 WL 3958353,.
- ⑤ 同 ①.
- ① See Peter P. Farkas, 'Discipline in the marketplace', CA Magazine, (October 1, 1999), available at '1999 WL13692026,. 但近来情况有所变化, 外资购买国有企业股份的障碍正在逐步消除。
- ② 关于破产程序中的实体合并问题,参见 Christopher K. Grieson,' Shareholder Liability, Consolidaion and Pooling',in Current Issues in Cross - Border Ineolvency and Reorganization, E. Bruce Leonand and Christopher W. Besant(editd).pp. 217-24 (1994).
- ①See Richard C. Breeden, 'The Globalization of Law and Business in the 1990' 8', 28 Wake Forest L. REV., p. 515(1993).
- ②See UNCITRAL Model Law on Cross - Border Insolvency: 'Guide to Enactmen of the UNCITRAL Model Law on Cross -Border Insolvency' (hereinafter 'Guide to Enactment of Model Law'), 1997 XXVII UNCITRAL Y. B. pt. 3, 2, UNDoc. A/CN. 9/442, available at 'http: //www. uncitral. Org / english /texts / insolven / ml + guide. htm; See also An-dre J. Berends, 'The UNCITRAL Model Law on Cross - Border Insolvency: A Comprehensive Overview', 6 Tul. J. Int'l & Comp. L., p. 311(1998).
- ③See talie A. Burton, 'Toward An International Bankruptcy Policy in Europe: Four Decades in Seareh for of A Treaty',5 Ann. SUrV. Int'l & Comp. L., p. 217 (1999).
- ① See e. g, Jay L Westbrook & Emmanuel Gaillard, 'Four Models for International Bankruptcy', 41 Am. J. Comp. L.,P. 573 (1994).
- ② 值得注意的是,近年来对合作的地域性原则(cooperative territoriality)出现了一些强烈支持的趋势。See Lucian AryeBebchuk & Andrew T. Guzman, 'An Economical Analysis of Transnational Bankruptcies', 42 J. L. & Econ., p. 806(1999); See also Lynn M. LoPucki, 'Cooperation in International Bankruptcy: A Post - Universalist Approach', 84Cornell L. Rev., p. 696 (1999).
- ③ See Thomas M. Gaa & Paula E. Gareon, 'International Creditor's Rights and Bankruptcy', 31 Int' l Law, p. 273(1997).
- ④ See New Zealand Law Commission(NZLC) Report 52, 'Cross - Border Insolvency: Should New Zealand Adopt theUNCITRAL Model Law on Cross - Border Insolvency?' Part 1: Para. 8, available at 'http: //www. lawcom. govt. nz/CrossBorder/R52con. htm'; See also Matthew T. Cronin, 'UNCITRAL Model Law on Cross - Border Insolvency: Pro-cedural Approach to A Substantive Problem', 24 J. Corp. L., p. 711 (1999).
- ⑤ See Bernard Schollmeyer,' The New European Conventon on International Insolveucy', 13 Bankr. Dev. J.,p. 437 (1997 ).
- ⑥ See Manfridi Burgio, 'Cross - Border Insolvency - An Italian Approach', Int' l Insol. Rev, Vol. 8: 39 - 47, P. 40(1999).
- ①张卫平:《破产程序导论》,中国政法大学出版社1993年版,第189页。
- ②胡泽恩:《涉外企业破产立法及破产宣告的域外效力》,载《法学天地》1989年第2期,第23页。
- ③汤维建:《论跨国破产》,载《比较法杂志》1995年第2期,第124页。
- ④柯善芳:《破产法导论》,高等教育出版社1988年版,第167页。
- ⑤示范法第2条(c)款(外国非主要程序),第2条(b)款(外国主要程序)。
- ⑥示范法第16条第3款;欧盟规则第3条第1款。
- ①示范法第2条(f)款,第17条第2款(b)项;欧盟规则第2条(h),第3条第2款。
- ②示范法第25、26条。
- ③示范法第15条第1款允许外国代表人直接申请对一个外国破产程序的承认。
- ④示范法第20条第1款和第21条。
- ⑤示范法第6条。
- ①最高人民法院《关于实施〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的司法解释》第319条。
